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期货经纪公司是干什么的?期货经纪公司如何控制风险

2021-09-08 12:50:08 来源:广东财经网

  期货经纪公司是干什么的?期货经纪公司是投资者和交易所之间的纽带。投资者要参加期货交易,必须通过期货经纪公司进行。期货交易者在开始交易前,要慎重选择期货经纪公司,因为期货公司的服务质量的高低直接关系到投资者的利益。

  首先,应选择一个迅速准确地接收和执行交易指令的期货公司;

  其次,应选择一个能保证资金安全的期货公司;

  第三,应选择一个能提供准确的市场信息和投资 决策的期货公司;

  第四,应选择一个运作规范的期货公司。

  如果有可能的话,在做出最终决定前应该去期货公司访问一次,通过这次访问能获得更多的信息。

  期货公司主要面临怎样的风险?

  一是市场风险,当某一合约行情出现连续涨停板或跌停板,如果期货公司不能及时斩仓,满仓操作的亏损一方难以退出,爆仓风险加大。一旦出现爆仓,客户往往一走了之而由期货公司先行承担经济损失。这一风险是期货公司最主要同时也最难解决的风险。

  二是操作风险,这类风险包括:下单员报错、敲错客户指令,造成风险损失;结算系统及电脑运行系统出现差错,造成风险损失;没有严格按照有关规章制度操作,缺乏监督或制约,造成风险损失等。

  三是流动性风险,期货公司不能如期满足客户提取期货交易保证金或不能如期偿还流动负债而导致的财务风险。

期货公司应该如何控制风险?

  (1)对客户的管理

  对客户的管理包括: 审查客户资格条件、资金来源和资信状况,评估资金来源与交易风险的互动关系;对客户加强风险意识的教育和遵纪守法的教育;严格执行客户保证金管理制度;提高客户的期货知识和交易技能水平;不同的客户、不同的资金来源实行区别对待、分类管理;建立纠纷处理预案。

  (2)对雇员的管理

  经纪公司对其雇员的管理包括:提高雇员的期货知识水平和执业技能;加强内部监督,加强员工的职业道德教育;培养高品质的客户经理。

  (3)结算与风险管理制度和措施的管理

  经纪公司必须按交易所和证监会的规定建立和完善内部结算与风险管理制度;严格按照交易所规定的比例收取客户保证金,保持适度持仓;避免过度交易,严格控制好客户的风险。

  (4)自我监督和检查

  经纪公司不仅要接受证监会和交易所的监督与检查,还应设置内部稽核人员,形成严密的内部控制体系,及时发现问题,避免恶性重大风险事故的发生。

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