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因研究报告存在纰漏,Santander Investment Securities被FINRA指控
美国金融业监管局(FINRA)已对机构经纪商Santander Investment Securities Inc. (SIS)发起控诉,要求其支付175,000美元罚款,原因是该公司公布的研究报告存在纰漏。
FINRA指出,2016年1月至2019年8月期间,SIS发布的所有股票和债务研究报告都遗漏了必要的披露信息,或包含了错误信息。
具体而言,FINRA发现,SIS发布的411份股票研究报告中共有656处披露信息存在遗漏或不准确的情况,违反了FINRA《规定》第2241(c)和2010条要求。此外,2016年7月16日至2019年8月期间,SIS发布了60份债务研究报告,其中共有333处披露信息存在遗漏,违反了FINRA《规定》第2242(c)和2010条规定。
FINRA指出,SIS的披露信息存在遗漏情况是由于其未能建立、维护一个设计合理的监督系统来遵守FINRA《规定》第2241(c)和2242(c)条的披露要求,并且未能执行该公司相关的书面监督程序。因此,SIS还违反了FINRA《规定》第3110(a)-(b)和2010条规定。
除了支付罚款外,SIS还同意接受公开谴责。
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