光大证券再遇“伤心事” 投行总经理遭纪律审查、下半年多名营业部员工接连受罚

近日，光大证券因投行总部总经理遭纪律审查被推上风口浪尖。据悉，11月17日，黑龙江省纪委监委网站发文称，光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。而光大证券也在当晚紧急回应坚决拥护对杜雄飞涉嫌严重违纪违法进行审查调查的决定。在投行大佬被调查的背景下，北京商报记者注意到，下半年以来，光大证券还有多名员工因存在违规行为而收监管罚单。此外，光大证券今年三季度的营收净利也双双出现下滑。

投行总经理遭纪律审查

又一投行大佬被调查。11月17日，黑龙江省纪委监委网站发布消息称，光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。

针对杜雄飞接受调查后，公司对其工作安排及替补人选等情况，11月18日，光大证券相关人士在接受北京商报记者发文采访时表示，目前公司已对相关工作做了妥善安排，杜雄飞接受审查调查的情况不会对公司正常经营造成影响。

公开资料显示，杜雄飞历任南方证券西安营业部研究咨询部员工、中信证券股份有限公司债务资本市场部总监；并在2013年6月加入光大证券，历任固定收益总部董事、固定收益总部总经理、债务融资总部总经理，自2021年1月起至今任光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理。不难看出，杜雄飞任该职位距今尚不足一年。

在上述通报消息发布后，11月17日晚间，光大证券也在其同名微信号紧急回应，公司党委坚决拥护对杜雄飞涉嫌严重违纪违法进行审查调查的决定。光大证券还提到，坚决拥护、完全赞成对杜雄飞审查调查的决定，全力配合做好相关工作。

此外，光大证券党委还表示，要坚决扛起全面从严治党主体责任，始终坚持态度不变、决心不减、尺度不松，坚定不移正风肃纪反腐，一体推进惩治金融腐败和防控金融风险，持续净化公司政治生态。

多名员工存在违规行为

尽管目前杜雄飞接受调查的具体原因尚未可知，但在业内人士看来，在相关业务管理的过程中，的确存在部分违规行为发生的可能性。

券商业资深人士王剑辉向北京商报记者表示，一般而言，券商从业人员产生违规行为，通常可能涉及内幕交易等违规操作，而一些涉及寻租的环节，也可能存在行贿受贿等违规行为。此外，在技术环节上也可能存在信息披露违规的问题，如在信披材料制作上，存在虚假陈述，甚至和关联方、利益方有串通利益等，均是行业中可能存在的一些违法违规问题。

事实上，除杜雄飞外，北京商报记者注意到，今年下半年以来，光大证券还有多名员工遭监管处罚。

11月16日，广东证监局发文称，周琴在光大证券广州广州大道中证券营业部从业期间，存在委托他人代理从事客户招揽活动等违规行为。对此，广东证监局决定对周琴采取出具警示函的行政监管措施。

而在今年9月，上海证监局也对光大证券前从业人员徐某丰控制并使用他人账户买卖股票的行为处以10万元罚款。据悉，徐某丰于2011年5月3日至2019年3月4日在光大证券工作，在此期间，徐某丰实际控制使用“徐某杰”多个证券账户买卖、持有股票，累计成交金额为3.78亿元，涉案交易累计为亏损。

北京商报记者同时针对上述人员的违规现象采访光大证券目前的整改情况，但公司方面对此未予回应。

在独立评论员周正国看来，对于相关违规行为，公司可以在员工的劳务合同中明确提出相关要求，这样可以起到一定的警示作用。同时，在投资者教育方面也可以进行一定程度的强化。

资管、投行业务收益下滑

需要注意的是，除员工违规情况频发外，下半年以来，光大证券的业绩表现也难言乐观。据光大证券此前发布的三季报数据显示，其在三季度的营业收入及归母净利润为43.07亿元、9.95亿元，分别同比下滑1.13%、14.09%。若就前三季度的数据来看，光大证券的归母净利润也同比下滑1.6%，为32.57亿元。

对于业绩下滑的原因，北京商报记者发文采访光大证券，但截至发稿未获回应。周正国认为，今年以来，市场行情不佳，导致部分券商业绩表现一般，而光大证券也未能幸免。据同花顺iFinD数据显示，在41家A股上市券商中，有30家券商在三季度的营业收入同比增长，占比超七成；此外，有24家券商在三季度的归母净利润同比增长，占比超五成。

王剑辉则提到，在光大证券的几项主要业务中，经纪业务表现相对稳定，其问题主要出在资产管理和投资银行业务的收入有较大幅度的下滑，而行业平均水平在此基础上则有不同程度的回升。季报数据显示，2021年前三季度，光大证券的资产管理业务和投资银行业务的手续费净收入分别为6.76亿元、14.56亿元，同比下滑39.07%、14.09%。

事实上，光大证券此前也因在海外并购中“踩雷”，导致公司连续多次计提资产，一度“元气大伤”。自光大证券旗下子公司光大资本投资有限公司（以下简称“光大资本”）于2016年联合暴风集团设立浸鑫基金，并以52亿元收购全球知名体育媒体服务公司MPS（MP&SilvaHoldingS.A）65%股权后，MPS由于经营不善，被当地法院裁定破产清算。

随后在2020年，经法院判决，光大资本共向招商银行、华瑞银行支付赔偿款35.16亿元。另据光大证券的年报数据显示，2018-2020年间，光大证券因MPS收购案累计计提超45亿元。

王剑辉建议道，要改善业务情况，公司方面还得从资产管理和投资银行这两项下滑明显的业务着手。“其中，资管业务强调专业管理水平，以及合规管理的严密和科学性，如果这两方面能够显著提升，这项业务的安全性和成长性也能够逐步地体现。而投行业务涉及团队建设和渠道管理的问题，以公司良好的背景和较好的市场品牌，如果投入足够的精力和资源，做好项目团队、客户渠道、客户管理等方面，相信能够较快地显现效果。”