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新三板主办券商资格是什么
自新三板上市以来,一直受到广大股民的关注,好多新股民都想参与其中,但对新三板的交易规则还是不太的了解,今天,我们就来讲讲新三板交易规则的基础知识,即新三板主办券商资格是什么,一般大家了解一下。
新三板的主办券商应该依据中国证券会的有关规定及要求,制定出一套投资者适合性的管理实施方案,建立健全工作制度,完善内部的分工和业务流程。并且报全国中小型企业股份转让系统有限责任公司备案。
主办券商应当切实的履行投资者适当性管理责任,了解投资者的身份、财务状况、经验等相关信息,评估投资者的风险承受能力与风险识别能力,有针对性的开展风险揭示、知识普及、股票市场的常识等工作,引导投资者谨慎的参与挂牌公司股票公开转让等相关业务。
主办券商应该认真的审核投资者所提交的相关资料,并且和投资者以书面的形式签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》与《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。投资者应该配合主办券商投资者适当性管理工作,如实的提交申报材料。投资者如果不予配合或者提供假的信息的话,主办券商可拒绝为其办理挂牌公司股票公开转让的相关业务。
主办券商应当妥善保管投资者的档案资料,除了依法配合调查和检查之外,还应当为投资者保密。
主办券商应当挂牌结合所了解的投资者的信息和投资者参与挂牌公司股票转让的情况,定期地开展对投资者风险承受能力的持续评估工作,并且留存评估结果备查。
主办券商应当针对不同的类别的投资者制定服务方案和管理流程,根据客户的不同特点,讲解全国股份转让系统业务的规则和风险的特点,提示参与挂牌公司股票公开转让可能面临的风险。
主办券商应当妥善保管业务办理、投资者服务过程当中风险揭示的语音或者影像留痕。
主办券商发现客户存在异常交易行为或者违法违规行为的时候,应当根据全国股份转让系统公司的相关规定及时提醒客户,并向全国股份转让系统公司报告。
全国股份转让系统公司对存在异常交易行为的投资者采取口头的或者是书面的警示等监管措施,主办券商应当及时的与投资者取得联系,并告知其有关的监管要求和采取的监管措施。对出现异常交易行为的投资者,全国股份转让系统公司可限制其交易,主办券商应当予以配合。
新三板(NEEQ)主办券商最新完整名单及业务资格
券商名称 |
业务资格 |
国泰君安 |
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国信证券 |
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银河证券 |
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渤海证券 |
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海通证券 |
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广发证券 |
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招商证券 |
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光大证券 |
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华泰证券 |
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中信证券 |
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东海证券 |
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国元证券 |
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东方证券 |
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平安证券 |
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中银国际 |
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上海证券 |
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西部证券 |
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中投证券 |
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申万宏源 |
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南京证券 |
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齐鲁证券 |
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山西证券 |
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东北证券 |
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国海证券 |
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东吴证券 |
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中信建投 |
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信达证券 |
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国联证券 |
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国金证券 |
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恒泰证券 |
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【民政部回应何时恢复婚姻登记】民政部社会事务司二级巡视员杨宗涛表示,婚姻登记场所是人群聚集场所,部分地区暂停婚姻登记工作是对人民群众安全负责。未停止登记的地方推广用电话、网络、qq群预约登记,控制登记人数,分批分段登记,减少人员聚集和在登记机关停留时间。已停止婚姻登记地方将根据当地疫情控制情况逐渐恢复。
15:54欧洲央行副行长金多斯:欧洲央行还没有达到逆转利率。宽松政策的副作用更明显了。
15:54财经网站Forexlive分析师Justin Low评瑞士1月CPI月率:尽管通胀年率保持稳定,但核心通胀率有所下降,这一点令人更加担忧。这只是进一步巩固了瑞士央行维持现有货币政策不变,并可能在未来寻求更多宽松措施的观点。
15:54【武汉两大批发市场商户开业率超过80%】商务部市场建设司司长朱小良10日称,目前武汉生活必需品供应基本正常,除冷鲜肉、鲜叶菜等少数品种存在结构性短缺外,大部分重要生活物资供应充足,未发生明显抢购或脱销断档情况。当地白沙洲和四季美两大批发市场正常营业,商户开业率超过80%,日交易量上升至3000吨以上。(国是直通车)
15:53【日本2019年经常项目顺差增长4.4%】日本财务省10日发布的国际收支初步统计报告显示,主要受外国人入境游消费扩大影响,2019年日本经常项目顺差增长4.4%。报告显示,2019年日本经常项目顺差为20.06万亿日元(1美元约合109.8日元)。其中,商品贸易方面,由于液化天然气价格下跌等因素,进口下降5.6%至75.56万亿日元;由于汽车部件及钢铁等产品出口减少,出口下降6.3%至76.12万亿日元。货物贸易顺差减少53.8%,为5536亿日元。(新华社)
15:53欧元兑美元EUR/USD短线波动不大,现报1.0952。
15:53瑞士1月CPI年率:0.2%,前值:0.2%,预期:0.1%;瑞士1月CPI月率:-0.2%,前值:0%,预期:-0.2%。
15:52英镑兑美元GBP/USD短线走低13点,现报1.2890。
15:52【宁德时代“供电”国产特斯拉 有望拉低售价20%】全国乘联会秘书长崔东树分析认为,“随着特斯拉国产化率提升和产能爬坡,未来特斯拉国产车型的价格下探空间还是很大的。”他预计今年下半年,国产Model 3车型的售价就有望降至25万元,降幅接近20%。(新京报)
15:51【内蒙古:对不裁员或少裁员企业返还上年度50%失业保险费】据内蒙古新型冠状病毒肺炎疫情防控工作指挥部消息,疫情期间,内蒙古对不裁员或少裁员的企业返还上年度实际缴纳失业保险费的50%,对面临暂时性经营困难的中小企业,返还标准提高到上年度6个月企业及其职工缴纳社会保险费的50%。
15:51【商务部:2019年服务进出口总额54152.9亿元 同比增长2.8%】商务部新闻发言人表示,2019年,在服务贸易创新发展试点等政策的激励下,我国服务贸易总体保持平稳向上态势,逆差明显下降,结构显著优化,高质量发展成效初步显现。全年服务进出口总额54152.9亿元(人民币,下同),同比增长2.8%。其中,出口总额19564.0亿元,同比增长8.9%;进口总额34588.9亿元,同比减少0.4%。(第一财经)
15:51【振华股份:疫情导致下游客户开工推迟 产品库存上升】振华化学公告,公司目前生产经营稳定,所有产能均正常开工,原材料采购能基本满足生产需要,由于疫情导致下游客户开工推迟,公司出货量减少,产品库存有所上升。公司将根据客户需求、疫情及市场变化,适度调整生产经营策略,尽可能保持生产经营的稳定。
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15:49精测电子:与京东方集团签订了多份销售合同,合同累计金额达到6.96亿元。
17:12华夏银行:银保监会同意本公司在全国银行间债券市场发行不超过100亿元人民币的金融债券,募集资金全部用于绿色信贷。
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