东莞证券高管大调整:副总裁补缺总裁 坎坷IPO路仍未明朗

　　来源：券商中国

　　冲刺A股IPO多年的东莞证券，日前迎来新的公司总裁。

　　近期，东莞证券董事会审议审议通过《关于聘任潘海标同志担任公司总经理的议案》。据了解，此前总经理职责一直由董事长陈照星代为履职。

　　从履历上看，潘海标是东莞证券一名“老人”，加入东莞证券逾十五年，担任副总裁时曾分管资管业务。

　　除潘海标职务有变动以外，今年还有4名人员被新任命为高管，其中3名为部门总经理，分别来自经纪业务、投行业务、自营业务。

　　因各种原因，东莞证券冲刺A股IPO多年却屡陷困局。这家中小券商在净资本补充问题上仍有掣肘。东莞证券计划推动建立多渠道的净资本补充机制，净资本规模目标达到100亿以上；主要经营指标力争进入全国前30名。

　　副总裁转正，三部门总晋升高管序列

　　近期，东莞证券公告总经理变动情况，称原总经理职责过去由董事长陈照星代为履职，为进一步完善公司治理要求及公司领导班子梯队建设，聘任专职人员担任公司总经理，陈照星不再兼任。

　　接棒者为潘海标。根据公开资料显示，潘海标1967年8月出生，本科学历。曾任中国人民银行东莞分行外管科办事员；历任东莞证券证券登记部经理，公司党委委员、副总经理，党委委员、副总经理、深圳分公司总经理，党委委员、副总经理、上海分公司总经理。现任公司党委委员、副总经理、深圳分公司总经理。

　　根据该公告，潘海标已通过券商高管资质测试，符合券商高管任职条件；也已通过中共东莞市委组织部认可，可以正式履职。

　　东莞证券于10月22日向广东证监局报送潘海标担任公司总经理的任职情况备案报告，暂未收到广东证监局回复。

　　事实上，今年8月东莞证券高管团队已发生变动。2019年公司副总裁、合规总监及董事会秘书骆勇辞职，跳槽至锦龙股份，如今成为兄弟单位中山证券的董事，并在近期入职中山证券。东莞证券董事长陈照星随后代为履行合规总监职责。今年上半年东莞证券聘任郭小筠担任合规总监。

　　此外，东莞证券3个业务部门总经理进入高管层面，分别是陈爱章、郭天顺、杜绍兴。从近年来公开活动可看到，陈爱章是东莞证券经纪业务部总经理；郭天顺是投资银行部总经理。天眼查信息显示，杜绍兴是东莞证券上海分公司负责人，也是法定代表人，而上海分公司正是东莞证券自营业务的执行机构。

　　曾提出三大展望，东莞地方政府寄于厚望

　　新高管团队面临新挑战，东莞证券已经立下flag，要实现多个“小目标”。

　　根据半年报信息，东莞证券有3大展望，其中就提出“硬指标”：

　　第一，完善法人治理结构，健全内部控制机制；

　　第二，积极推动建立多渠道的净资本补充机制，使公司净资本规模达到100亿元以上；

　　第三，在做大做强大经纪业务的基础上，重点推进大投行业务和大资管业务发展，做精做强信 用业务、自营业务和私募基金业务，积极发展创新业务，持续提升公司核心竞争能力，不断增强收入来源多元化战略，使公司各项业务指标达到国内中等规模以上证券公司水平，主要经营指标力争进入全国前30名。

　　上述数据什么概念？根据2019年年报，东莞证券净资本为67.32亿元，距离百亿净资本还有逾30亿。

　　从主要经营指标的行业排名来看，根据中证协信息显示，2019年东莞证券总资产排46名；净资产排66名；营业收入43名；净利润37名；净资产收益率第3名；净资本56名。经纪业务收入25名；投行业务收入41名；两融利息收入33名；证券投资收入72名。

　　而从上半年业绩情况来看，东莞证券受证券市场交易活跃影响，公司证券经纪业务交易量显著增加，且融资融券业务规模也呈现快速增长趋势，导致上半年扣非净利润为3.76亿元，相比去年同期的3.06亿元，增长22.88%。

　　其中，投行业务是东莞证券弱势板块。上半年投行业务在四大传统板块(经纪、投行、资管、自营)中，营业利润最少，仅为1004.32万元。

　　东莞市委、市政府实际上也希望东莞证券给当地企业多给予支持。今年4月，东莞市委政研室(市委改革办)、市金融局金融发展科、市工信局企业促进科等人到东莞证券走访调研，调研主题为“推动疫情冲击下东莞市产业并购发展”。

　　政研室调研员曾表示，面对疫情带来的严峻挑战，东莞市委、市政府出台了一系列企业扶持政策，将大力支持中小企业改制上市和并购重组，希望东莞证券积极履行中介服务职责，助力东莞市“湾区都市、品质东莞”发展，东莞证券对东莞市产业并购的政策建议均可以积极向市委政研室反馈。

　　从投行项目情况来看，东莞证券今年在创业板及科创板上均有项目储备。科创板有6家，其中利扬芯片近期实现上市。创业板有8家，其中东莞证券保荐的卡倍亿还是创业板注册制首批18家企业之一。

　　上市之路持续不明朗

　　券商发展离不开净资本补充，但东莞证券IPO重启计划一直没有进展。

　　公开资料显示，东莞证券实际控制人是东莞市国资委，锦龙股份是单一大股东。

　　东莞证券早在2015年时已披露IPO招股说明书。2017年东莞证券的重要股东——锦龙股份，其实际控制人杨志茂2017年因在收购东莞证券中犯单位行贿罪，被判处有期徒刑2年，缓刑3年。由于锦龙股份涉嫌单位行贿一案对东莞证券IPO产生影响，后者不得不“中止”，停滞至今已有5年。

　　就在今年8月，锦龙股份因为涉嫌违反证券公司股权管理规定而被证监会立案调查，有投行人士此前向记者分析该事项对东莞证券的影响时表示，如果立案调查事项影响到股权重大不稳定性的，IPO项目是要中止。

　　10月依然有投资者对东莞证券的IPO进展颇为关心。投资者互动平台上，有股民向东莞控股提问，锦龙股份实际控制人行贿案以及锦龙股份被立案调查是否会对东莞证券IPO有影响。东莞控股仅回应请关注监管机构披露信息。

　　也有投资者建议东莞控股，应全资收购东莞证券，实现东莞证券做大做强的目标。对此，东莞控股表示支持东莞证券持续优化资本结构，目前没有收到有股东要转让东莞证券股权的消息。