USG联准清算人BFI Ferrier发布债权人报告

根据最新消息，USG联准（以下简称USG）破产管理人BRI Ferrier发布了一份长达53页的债权人报告。根据报告中更新的内容，您需要重点关注财务信息、最新财务状况、客户平仓申请、信托资金分配四个方面，具体内容如下：

历史财务信息

1. 资产负债表

包括客户信托基金在内的现金头寸从2019年6月30日的6,600万美元大幅下降至2020年6月30日的2,600万美元。

交易及其他应收款包括截至2020年6月30日在海外“货币支付提供商”帐户中持有的1,560万美元余额。

其他资产从2018年6月30日的18.2万美元增加到2019年6月30日的800万美元和2020年6月30日的1200万美元。

客户信托负债从2019年12月31日的6600万美元，大幅下降至2020年6月的500万美元。

USG的记录披露了一笔据称是欠股东的贷款，从2018年6月30日的75万美元增加到2019年6月30日的550万美元和2020年6月的1350万美元。

在本次破产管理过程中，我们发现可能存在总额至少为1.57亿美元的重大“投资者”索赔，这些索索赔以前从未被记为公司的负债，也未记为“投资者”基金的任何相应资产。

2. 利润表

主要支出项目是代理商佣金，已支付给介绍经纪商。代理佣金相对于销售收入的同比稳定增长，从2016财年的约80％增至2020财年的近95％，大大降低了公司的利润率。

保险费用从2019财年的16.6万美元大幅增加到2020财年的65万美元。

由于与ASIC进行法律诉讼，公司的法律费用也从2019财年的40万美元大幅增加到2020财年的120万美元。

2016财年和2017财年，公司产生了大量的呼叫中心费用，记入其他费用中，分别总计160万美元和420万美元。此外，公司在2016财年和2017财年分别产生了55万美元和140万美元的后台办公费用和网站维护费用，这些费用也记录在其他费用中。

2019财年其他费用的增加与谢菲尔德联足球俱乐部的赞助协议费用1,400万美元相关，其中包括200万美元的外汇收益。

USG从2017财年到2019财年产生了可观的利润，其中不包括“投资者”索赔中重大的历史未报告负债的相关损益影响。

最新财务状况

报告中提供了USG的财务状况信息，涵盖资产、总资产、负债、总负债和估计净资产，详细信息如下：

客户平仓申请

尽管告知所有交易客户在2020年8月7日之前平仓，但他们无法提取资金。所有客户还被告知，不要再签订任何合同或进行任何交易。尽管许多客户确实平掉了未平仓头寸，但仍有一些客户没有这样做。

清算人无法访问USG的平台让这些客户平掉未平仓头寸，识别仍未平仓的客户头寸或任何未平仓客户头寸的余额。清算人已尝试向澳大利亚联邦法院提出多项申请来使用USG的交易平台软件和服务器，尽管法院下达了命令，USG股东及其他关联方对我们在这项任务上的努力还是表示反对。清算人认为，进一步尝试获得对交易平台软件和服务器的访问将是徒劳。

当公司的AFSL牌照被吊销时，ASIC允许公司继续在2020年12月18日之前提供金融服务，其中包括平仓。我们的目标是在这个截止日期之前处理好客户索赔。

因此，清算人认为，有必要就找到尚未平仓的客户头寸最佳处理方案，向法院寻求指示，包括清算人是否有理由对这些未平仓头寸不采取进一步行动。

客户平仓申请已基本完成，预计将在短期内提交。清算人将要求法院紧急审理和裁定，以便在2020年12月18日截止日期之前解决所有剩余的客户未平仓头寸。清算人已经写信给ASIC告知申请事宜，并邀请他们发表评论或提交。

如果得到申请延误的消息，清算人可能会要求ASIC延长AFSL取消期限，但这种请求不太可能得到批准。

信托资金申请评估和分配

清算人已经确定了一些他们认为USG可能以信托方式为其客户持有的资金池，这些资金池中，包括在BFI被任命为清算人时指定客户帐户中持有的现金，清算人还确定了可能对资金感兴趣的几类客户：

从利用2020年8月6日获得的MT4/5数据集（以及从2020年7月8日开始的客户数据），清算人确定了四类主要客户，可归纳如下：

交易客户—于2020年7月8日尚未将其账户转出USG的客户；

转移客户—在2020年7月8日选择将其账户转账到其他USG实体（例如USG瓦努阿图）的客户；

DMA客户—投资于股票保证金产品的客户；

投资客户—未在披露声明或AFSL中。