瑞幸咖啡1.8亿美元达成和解事件处理结果正式公布

2020-12-17 10:22:09 来源：广东财经网

　　12月17日消息，针对美国证券交易委员会（SEC）指控的财务造假一事，瑞幸咖啡已经同意支付1.8亿美元罚款来了结指控。

　　瑞幸咖啡发布声明称，公司已经与SEC就特定前高管和员工的伪造交易行为调查达成和解。SEC将向美国纽约南区地方法院提交拟议和解协议，需要等待法院的批准。瑞幸咖啡称，公司并未承认或否认SEC的指控，同意向SEC支付1.8亿美元的民事罚款。

　　此前，美国证券交哟委员会曾指控瑞幸通过极大虚报公司营收、开支和净运营亏损以造成实现了快速增长、提高利润率以及达到了公司盈利预期的假象，

　　瑞幸咖啡董事长兼首席执行官郭谨一表示：“与美国证券交易委员会达成的这项和解反映了我们的合作和为补救而作出的努力，使得公司能够继续执行其商业战略。公司董事会和管理层致力于建立一个强有力的内部财务控制系统，并在合规和公司治理方面坚持做到最佳的实践。”

　　以下为瑞幸咖啡声明原文：

　　华盛顿特区，2020年12月16日-美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）今天指控总部位于中国的Luckin Coffee Inc.欺诈投资者，严重错误地列报公司的收入、开支和净经营亏损，以图虚假地实现快速增长和盈利能力增加，并达到公司的盈利预测。Luckin同意支付1.8亿美元的罚款以解决指控。Luckin的美国存托股票在纳斯达克交易至2020年7月13日。

　　美国证券交易委员会的投诉声称，至少从2019年4月至2020年1月，Luckin通过三个独立的采购计划，利用关联方制造虚假销售交易，蓄意编造超过3亿美元的零售销售额。根据起诉书，Luckin的若干雇员试图隐瞒欺诈行为，将公司的开支增加超过1.9亿美元，建立一个虚假的运营数据库，并修改会计和银行记录以反映虚假销售。

　　该投诉进一步指称，本公司在其在2019年公开披露的财务报表中有意且重大地高估其报告的收入和开支，并重大地低估其净亏损。例如，Luckin在其公开披露的财务报表中，声称其截至2019年6月30日止期间的报告收入高估了约28%，而截至2019年9月30日止期间的报告收入高估了45%。该投诉声称，在欺诈期间，Luckin从债务和股票投资者筹集了超过8.64亿美元。在对本公司财务报表进行年度外部审计过程中发现Luckin的不当行为后，Luckin向证券交易委员会工作人员报告并与其合作，展开内部调查，解雇若干人员，并增加内部会计控制。

　　美国证券交易委员会执行部门主管斯蒂芬妮Avakian表示：「公开发行人进入我们的市场，不论市场位于何处，都不得向投资者提供虚假或误导性信息。」。“尽管我们有效地要求外国发行人及其高级职员和董事承担与美国发行人及人士同等的责任的能力存在挑战，但当外国发行人违反联邦证券法时，我们将继续利用我们所有可用资源保护投资者”

　　美国证券交易委员会执行部门副主任卡罗琳M.Welshans表示：「美国证券交易委员会的投诉声称，Luckin向投资者披露的有关其收入的资料是虚假的。」。“与Luckin的和解旨在确保受伤害的投资者有最佳机会获得救济”

　　美国证券交易委员会今天在纽约南区提起诉讼，指控Luckin违反联邦证券法的反欺诈、报告、账簿和记录以及内部控制规定。在不承认或否认指控的情况下，瑞幸咖啡同意达成一项和解，该和解须经法院批准，包括永久禁令和支付1.8亿美元罚款。Luckin就其在开曼群岛的临时清算程序向其证券持有人支付的若干款项可抵销该款项。向证券持有人转让资金须经中国当局批准。

　　证券交易委员会的调查仍在继续，由Kathleen McDermott、米迦勒、Lory Stone和Janet Yang在Melissa Armstrong和Jan Folena的协助下进行。该案件由劳拉Josephs和Welshans女士监督。证交会感谢中国证券监督管理委员会和瑞士金融市场监督管理局的协助。

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