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NFA发布通知:掉期交易商使用营销材料需履行合规义务!
美国国家期货业协会(NFA)最近通过了一项解释性通知(Interpretive Notice),标题为《NFA合规性规则2-9(d)对掉期交易商和主要掉期参与者使用市场营销资料的监督》。
此通知旨在向掉期交易商(SD)提供指导,告知他们所承担的与使用营销材料有关的监管义务。解释性通知将于2021年5月31日生效。
NFA表示,每个SD成员有责任监督其员工和代理商为会员或代表会员进行的掉期活动。此规则给每个公司一定程度的灵活性,公司可以自行决定“勤勉监督”的具体措施、制定和实施监督程序。
尽管NFA规定SD成员可自行决定确切的监督形式,但所有SD成员都必须制定书面政策和程序,遵守适用的NFA和CFTC要求。在履行监督义务时,如果SD成员向交易对手和潜在交易对手提供营销材料,则他们应制定书面政策和程序(监督计划),管理营销材料的使用。
解释性通知要求适当的监督程序包括与以下方面有关的政策和程序:
-审查和批准营销材料;
-培训;
-记录保存。
NFA的掉期参与者咨询委员会(Swap Participant Advisory Committee)表示支持,该通知已得到委员会的一致批准。
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