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CySEC宣布暂停Depaho的CIF牌照

2021-07-12 16:05:43 来源:广东财经网

CySEC宣布暂停Depaho的CIF牌照

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,根据关于《撤销和暂停授权》(DI87-05)的《指令》(DI87-05)第10(1)条,决定暂停塞浦路斯投资公司Depaho Ltd(Depaho)的全部授权。

据CySEC称,Depaho涉嫌违反了12项规定:

1.《2017年投资服务、活动及受监管市场法》(《法律》)第5(1)条,Depaho似乎在没有得到CySEC授权的情况下提供投资咨询服务。

2.《法律》第22(1)条,Depaho似乎在任何时候都没有遵守第17(2)和(6)条规定的关于组织要求的授权条件。

3. 《法律》第24(1)条,Depaho似乎没有采取合理措施来识别、防止或管理其经理、雇员和固定代理商,或任何直接或间接与该公司有关系的人、客户之间的利益冲突。

4. 《法律》第25(1)条,Depaho在提供投资服务时,似乎没有根据客户的最佳利益诚实、公平、专业地行事。

5. 《法律》第25(2)(b)条,Depaho似乎并不了解其提供或推荐的金融产品,也不评估金融产品是否符合其提供投资服务的客户的需求,并且似乎没有只是在符合客户利益时才提供或推荐金融产品。

6. 《法律》第25(3)(a)条,Depaho似乎没有向其客户或潜在客户提供公平、清晰和无误导性的信息。

7. 《法律》第25(4)(a)条,Depaho似乎没有在适当时间向客户或潜在客户提供合适信息。

8.《法律》第25(5)条,Depaho似乎没有以可理解的形式提供《法律》第25(4)条中提到的信息。

9.《法律》第26(1)条,Depaho似乎无法确保代表公司向客户提供金融产品、投资或辅助服务信息的自然人拥有必要的知识和能力来履行《法律》第25和26条规定的义务。

10. 《法律》第26(3)(a)条,Depaho在提供第26(2)条所述以外的投资服务时,似乎没有要求客户提供有关该人的知识和经验的信息。

11. 《法律》第36(10)条,Depaho似乎没有向Cyprus发出书面通知,说明其西班牙分支机构相关信息的变更。

12. 《法规》(欧盟)600/2014号第42条,Depaho似乎没有遵守《指令》(DI87-05)的第4(1)(d)和(5)段。

Cyprus指出,两周内,Depaho必须采取行动以满足上述规定。

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