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证监会印发2019年度立法工作计划，8件项目涉及基金业
为进一步做好2019年证券期货监管规章等立法工作，完善证券期货监管法律实施规范体系，加强市场基础制度建设，依法推进资本市场长期稳定健康发展。3月15日，证监会印发了2019年度立法工作计划，对2019年全年的立法工作做了总体部署。
《工作计划》显示，2019年，证监会拟制定、修改的规章类立法项目合计28件，其中涉及基金业的规章类立法项目有8件，主要分为以下两个大类：
一是为了规范市场主体行为，完善市场机制，证监会将力争在年内完成《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》的制定、修改，抓紧研究并择机出台《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券基金投资咨询业务管理办法》。
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》于2004年7月首次发布实施，但由于办法实施10余年来公募基金行业及外部环境发生了很大变化，2018年8月，证监会基于行业最新情况启动了修订工作，形成《公开募集证券投资基金信息披露管理办法（征求意见稿）》及两个相关规则，对信息披露的方式、风险揭示的强化、违规事件的问责力度等内容进行了修订。
《证券投资基金销售管理办法》于2004年首次发布实施，并于2011年、2013年已经作了两次修订。2019年2月，证监会再次启动了对《证券投资基金销售管理办法》的修订工作，并形成了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及两个配套规则的征求意见稿，对独销机构的准入门槛、销售牌照的存续要求、基金组合业务、互联网导流合作等内容进行了规范。
二是为了加强金融风险防范，强化内部控制建设，证监会将持续推进《证券基金经营机构内部控制管理办法》立法进程。
除了上述规章项目外，2019年证监会还将继续配合支持全国人大有关部门做好《证券法》的修改等工作；配合国务院有关部门做好《私募投资基金管理暂行条例》的制定等工作。
《证监会印发2019年度立法工作计划》全文如下：
为进一步做好2019年证券期货监管规章等立法工作，完善证券期货监管法律实施规范体系，加强市场基础制度建设，依法推进资本市场长期稳定健康发展。证监会于近日印发了2019年度立法工作计划，对2019年全年的立法工作做了总体部署。
2019年，证监会拟制定、修改的规章类立法项目合计28件，其中，列入“力争年内出台的重点项目”13件，列入“需要抓紧研究、择机出台的项目”15件。具体包括：
(一)进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高关键核心技术创新能力的服务水平，制定《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》;
(二)推进资本市场改革发展，构建资本市场对外开放新格局，力争年内公开发布《股权众筹试点管理办法》《上市公司实施员工持股计划管理办法》《合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》，加快推进《非上市公众公司监督管理办法》修订工作;
(三)规范市场主体行为，完善市场机制，力争年内完成《证券期货市场评论信息管理暂行办法》《证券经纪业务管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《期货公司监督管理办法》《债券质押式回购交易管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》的制定、修改，抓紧研究并择机出台《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司业务牌照管理办法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券基金投资咨询业务管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》;
(四)切实强化法治政府建设，深入推进依法行政，积极研究制定《证券期货市场监督管理措施实施程序规定》《证券期货违法行为行政处罚办法》;
(五)加强金融风险防范，强化内部控制建设，力争年内完成《期货交易所管理办法》修订工作，持续推进《指数管理办法》《证券登记结算管理办法》《证券结算风险基金管理办法》《证券基金经营机构内部控制管理办法》《期货公司子公司管理办法》立法进程。
除了上述规章项目外，2019年证监会还将继续配合支持全国人大有关部门做好《证券法》修改、《期货法》制定、《刑法》修改、《公司法》修改等工作;配合国务院有关部门做好《私募投资基金管理暂行条例》《上市公司监督管理条例》制定等工作;配合有关司法机关做好相关证券期货领域司法解释立法工作;结合科创板试点注册制和《证券法》修订，证监会将积极开展对现有规章、规范性文件等制度规则体系的梳理、完善工作。
目前，立法工作计划正在有序执行中。其中，《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》2件规章已正式发布施行，其他立法项目也正在按计划推进。
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