使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。
东兴证券泉州2名员工违规收3张警示函 违规配资等
证监会网站近日公布了福建监管局下发的关于对东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。
决定书显示，该营业部员工存在以下违规行为：一是个别员工为客户之间的融资提供中介便利，同时在从事客户招揽和服务过程中，未向客户充分提示证券投资的风险；二是个别员工在协助客户开通融资融券业务时，诱导客户答题以符合融资融券开户要求。
福建监管局指出，以上员工违规行为反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》)第六条第(四)项规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，福建监管局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。
此外，证监会网站还公布了福建监管局下发的关于对庞博采取出具警示函行政监管措施的决定及关于对蔡艳焱采取出具警示函行政监管措施的决定。
决定书显示，庞博在东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部从业期间存在以下行为：一是为客户之间的融资提供中介便利；二是在从事客户招揽和服务过程中，未向客户充分提示证券投资的风险。
上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十二条、第十三条第(六)项、第二十七条第一款规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第一款规定，福建监管局决定对庞博采取出具警示函的行政监督管理措施。
蔡艳焱作为东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部员工，在协助客户开通融资融券业务时，存在诱导客户答题以符合融资融券开户要求的问题。上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条、第二十六条第一款和《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(中证协发〔2017〕153号)第十条规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款规定，福建监管局决定对蔡艳焱采取出具警示函的行政监督管理措施。
官网显示，东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方资产管理股份有限公司作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，证券代码601198.SH，是境内首家资产管理公司系上市证券公司。
东兴证券注册资本27.58亿元，总部设在北京，截至2020年末在全国各地设有89家分公司和证券营业部，拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券(香港)金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司5家一级全资子公司。公司业务涵盖证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金销售、代销金融产品、公开募集证券投资基金管理、保险兼业代理业务，形成了覆盖场内与场外、线上和线下、境内和境外的综合金融服务体系。
据中国证券业协会，庞博于2014年6月3日在东兴证券股份有限公司登记的执业岗位为证券投资咨询(投资顾问)，目前的登记状态为离职注销，离职登记日期为2021年7月6日。蔡艳焱于2015年5月7日在东兴证券股份有限公司登记的执业岗位为证券投资咨询(投资顾问)，目前的登记状态为正常。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条规定：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。
《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条规定：协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定：证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。
以下为原文：
关于对东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定
东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部：
经查，你营业部员工存在以下违规行为：一是个别员工为客户之间的融资提供中介便利，同时在从事客户招揽和服务过程中，未向客户充分提示证券投资的风险；二是个别员工在协助客户开通融资融券业务时，诱导客户答题以符合融资融券开户要求。
以上员工违规行为反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》)第六条第(四)项规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。
如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会福建监管局
2021年10月15日
关于对庞博采取出具警示函行政监管措施的决定
庞博：
经查，你(身份证号******************)在东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部从业期间存在以下行为：一是为客户之间的融资提供中介便利；二是在从事客户招揽和服务过程中，未向客户充分提示证券投资的风险。
上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十二条、第十三条第(六)项、第二十七条第一款规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。
如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会福建监管局
2021年10月15日
关于对蔡艳焱采取出具警示函行政监管措施的决定
蔡艳焱：
经查，你(身份证号******************)作为东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部员工，在协助客户开通融资融券业务时，存在诱导客户答题以符合融资融券开户要求的问题。
上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条、第二十六条第一款和《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(中证协发〔2017〕153号)第十条规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。
如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会福建监管局
2021年10月15日
“广东财经网”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，客服邮箱1098101642@qq.com，稿件内容仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同
其观点或证实其内容的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
【民政部回应何时恢复婚姻登记】民政部社会事务司二级巡视员杨宗涛表示，婚姻登记场所是人群聚集场所，部分地区暂停婚姻登记工作是对人民群众安全负责。未停止登记的地方推广用电话、网络、qq群预约登记，控制登记人数，分批分段登记，减少人员聚集和在登记机关停留时间。已停止婚姻登记地方将根据当地疫情控制情况逐渐恢复。
15:54欧洲央行副行长金多斯：欧洲央行还没有达到逆转利率。宽松政策的副作用更明显了。
15:54财经网站Forexlive分析师Justin Low评瑞士1月CPI月率：尽管通胀年率保持稳定，但核心通胀率有所下降，这一点令人更加担忧。这只是进一步巩固了瑞士央行维持现有货币政策不变，并可能在未来寻求更多宽松措施的观点。
15:54【武汉两大批发市场商户开业率超过80%】商务部市场建设司司长朱小良10日称，目前武汉生活必需品供应基本正常，除冷鲜肉、鲜叶菜等少数品种存在结构性短缺外，大部分重要生活物资供应充足，未发生明显抢购或脱销断档情况。当地白沙洲和四季美两大批发市场正常营业，商户开业率超过80%，日交易量上升至3000吨以上。（国是直通车）
15:53【日本2019年经常项目顺差增长4.4%】日本财务省10日发布的国际收支初步统计报告显示，主要受外国人入境游消费扩大影响，2019年日本经常项目顺差增长4.4%。报告显示，2019年日本经常项目顺差为20.06万亿日元（1美元约合109.8日元）。其中，商品贸易方面，由于液化天然气价格下跌等因素，进口下降5.6%至75.56万亿日元；由于汽车部件及钢铁等产品出口减少，出口下降6.3%至76.12万亿日元。货物贸易顺差减少53.8%，为5536亿日元。（新华社）
15:53欧元兑美元EUR/USD短线波动不大，现报1.0952。
15:53瑞士1月CPI年率：0.2%，前值：0.2%，预期：0.1%；瑞士1月CPI月率：-0.2%，前值：0%，预期：-0.2%。
15:52英镑兑美元GBP/USD短线走低13点，现报1.2890。
15:52【宁德时代“供电”国产特斯拉 有望拉低售价20%】全国乘联会秘书长崔东树分析认为，“随着特斯拉国产化率提升和产能爬坡，未来特斯拉国产车型的价格下探空间还是很大的。”他预计今年下半年，国产Model 3车型的售价就有望降至25万元，降幅接近20%。（新京报）
15:51【内蒙古：对不裁员或少裁员企业返还上年度50%失业保险费】据内蒙古新型冠状病毒肺炎疫情防控工作指挥部消息，疫情期间，内蒙古对不裁员或少裁员的企业返还上年度实际缴纳失业保险费的50%，对面临暂时性经营困难的中小企业，返还标准提高到上年度6个月企业及其职工缴纳社会保险费的50%。
15:51【商务部：2019年服务进出口总额54152.9亿元 同比增长2.8%】商务部新闻发言人表示，2019年，在服务贸易创新发展试点等政策的激励下，我国服务贸易总体保持平稳向上态势，逆差明显下降，结构显著优化，高质量发展成效初步显现。全年服务进出口总额54152.9亿元（人民币，下同），同比增长2.8%。其中，出口总额19564.0亿元，同比增长8.9%；进口总额34588.9亿元，同比减少0.4%。（第一财经）
15:51【振华股份：疫情导致下游客户开工推迟 产品库存上升】振华化学公告，公司目前生产经营稳定，所有产能均正常开工，原材料采购能基本满足生产需要，由于疫情导致下游客户开工推迟，公司出货量减少，产品库存有所上升。公司将根据客户需求、疫情及市场变化，适度调整生产经营策略，尽可能保持生产经营的稳定。
15:50环旭电子2月10日晚间公告，公司2020年1月合并营业收入为23.27亿元，较去年同期的合并营业收入减少27.83%，较2019年12月合并营业收入环比减少37.23%。
15:49精测电子：与京东方集团签订了多份销售合同，合同累计金额达到6.96亿元。
17:12华夏银行：银保监会同意本公司在全国银行间债券市场发行不超过100亿元人民币的金融债券，募集资金全部用于绿色信贷。
17:03
