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今日要闻：SEC警告：小心非法分子“披皮“诈骗！；富国银行任命Mike Riley和Dan Thomas为市场部联席主管；芝商所对GFI Securities处以75000美元罚款......
今日（11月23日），业界的主要新闻有：美国SEC警告：小心非法分子“披皮“诈骗！；富国银行任命Mike Riley和Dan Thomas为市场部联席主管；芝商所对GFI Securities处以75000美元罚款......
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1.美国SEC警告：小心非法分子“披皮“诈骗！
美国证券交易委员会（SEC）发布公告，提醒公众警惕诈骗分子通过电话、语音邮件、电子邮件、信件等方式，冒充SEC工作人员进行欺诈或其他犯罪行为。
据SEC称，最近有人收到了貌似来自SEC的电话或语音邮件信息，称收件人的支票或加密货币账户中有未经授权的交易或其他可疑活动。
SEC表示："这些电话和语音邮件与SEC没有任何关系。如果你收到看似来自SEC的通信，不要提供任何个人信息，除非你已经核实对方确是SEC工作人员。SEC不会在正式的执法程序之外向任何个人或实体索要钱财。”
SEC强调，其工作人员不会通过电话、语音邮件、电子邮件要求支付与执法行动有关的费用、要求确认交易，或寻求详细的个人和财务信息。
2.富国银行任命Mike Riley和Dan Thomas为市场部联席主管
美国金融服务领导者富国银行（Wells Fargo）周一宣布，已任命Mike Riley和Dan Thomas为其企业与投行（CIB）市场部联合主管，让他们负责领导CIB的所有市场驱动活动，并向CIB首席执行官Jon Weiss汇报工作。
Riley上一份工作是CIB股票部主管。他于2013年加入富国银行，担任股票交易联合主管，2014年，成为股票部联合主管。此前，他是Getco期权交易主管。他曾在瑞银集团担任美洲股票衍生品交易联席主管。他还曾是海军授勋军官，在孟菲斯号核潜艇USS Memphis上服役。
Thomas在富国银行工作了25年多，担任过各种领导职务，最近一次是担任CIB的首席财务官。此前，他是CIB财务资源管理（FRM）团队负责人。2013年，他领导了富国银行主要经纪和衍生品清算业务的创建和建设。他的领导经验还包括担任富国银行的利率和商品销售主管，以及美联银行全球利率业务主管。
3.芝商所对GFI Securities处以75000美元罚款
美国衍生品巨头芝商所集团（CME Group）对GFI Securities处以7.5万美元的罚款，原因是该公司未能认真监督其员工和代理人开展相关业务，并且违反了大宗交易报告义务。
纽约商品交易所商业行为委员会（COMEX Business Conduct Committee）的一个小组发现，在2020年1月至2020年4月期间，GFI Securities为客户执行了许多COMEX黄金期货合约的大宗交易，但是GFI Securities没有在执行后的规定时间内向交易所报告，也没有报告这些大宗交易的交易细节。
该小组还发现，在这时间段内，GFI Securities未能认真监督其员工执行大宗交易，确保经纪商遵守交易所大宗交易报告要求。
4.CFTC向两名举报人发放100万美元奖励
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，该机构已经向两名举报人发放了近100万美元的奖金，因为他们提供的信息使CFTC成功提起执法诉讼，并且在调查期间，两名举报人都向CFTC工作人员提供了实质性帮助。
虽然每名举报人的信息都为CFTC在执法行动中提出诉讼产生了帮助，但CFTC向第一名举报人发放了更高金额的奖励，因为该名举报人的信息在促使CFTC展开相关调查方面发挥了关键作用。
另一名举报人则是在调查开始后向CFTC报告。展开调查对于CFTC执法计划的成功至关重要，而第一名举报人最初提供的信息也有助于CFTC工作人员更好地集中调查工作，因此对其进行更大的奖励。
5.美国SEC“举报人奖励计划”再发出1040万美元
美国证券交易委员会(SEC)昨日宣布，向在三起独立诉讼中提供信息和协助的几位举报人颁发总计约1040万美元的奖金。
在第一项裁决中，SEC向两名举报人颁发总计约750万美元的奖金。两名举报人在现有调查中提供了新的重要信息，提醒SEC工作人员注意发生在不同地域的不当行为。第一名举报人还因对另一机构提起的诉讼做出贡献而获得奖励。
在第二项裁决中，两名举报人获SEC颁发超过240万美元的奖金，他们提供的情报促成SEC工作人员成功执法。第一名举报人提供的情报促使SEC工作人员开始调查，该举报人还提供了关键证据。第二名举报人提供的情报极大地推进正在进行的调查。
在第三项裁决中，SEC向三名举报人颁发约43.5万美元的奖金。前两名举报人共同提醒SEC工作人员注意欺诈行为，这促使了调查的开始，他们还在调查期间持续提供协助。第三名举报人在调查初期提供了新的、详细的且非常有价值的情报，这对协助工作人员开展案件调查起到了重要作用。
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