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CFTC的相关文章

CFTC向两名举报人发放100万美元奖励

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，该机构已经向两名举报人发放了近100万美元的奖金，因为他们提供的信息使CFTC成功提起执法诉讼，并且在调查期间，两名举报人都向CFTC工作人员提供

广东财经网 · 2021-11-23 19:58:42
今日要闻：SEC警告：小心非法分子“披皮“诈骗！；富国银行任命Mike Riley和Dan Thomas为市场部联席主管；芝商所对GFI Securities处以75000美元罚款......

今日（11月23日），业界的主要新闻有：美国SEC警告：小心非法分子“披皮“诈骗！；富国银行任命Mike Riley和Dan Thomas为市场部联席主管；芝商所对GFI Securities处以75000美元罚款......点

广东财经网 · 2021-11-23 19:56:42
今日要闻：CFTC就掉期清算要求征求信息与意见；SIX推出全球首只数字瑞士法郎债券；金融科技公司Oval将完成与ETX Capita的合并......

今日（11月19日），业界的主要新闻有：CFTC就掉期清算要求征求信息与意见，以解决IBOR转换问题；瑞士证券交易所推出全球首只数字瑞士法郎债券；金融科技公司Oval将完成与ETX Capita的合并

广东财经网 · 2021-11-19 19:54:54
CFTC就掉期清算要求征求信息与意见，以解决IBOR转换问题

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布征求关于CFTC法规第5章的掉期清算要求的信息和评论意见。评论期将于掉期清算要求在《联邦公报》上发表后开放，为期60天。信息和评论征询举措

广东财经网 · 2021-11-19 17:26:11
CFTC指控Swapnil Rege及其公司欺诈性招揽、挪用资金以及违反同意令

美国商品期货交易委员会（CFTC）昨天宣布，已指控新泽西州居民Swapnil Rege和他的公司SwapStar Capital LLC（SwapStar）欺诈性招揽和挪用资金，并指控Rege违反了CFTC先前的同意令，该同意

广东财经网 · 2021-10-29 12:11:15
今日要闻：芝商所集团第三季度净利润达9.27亿美元；ASIC吊销Phillip Anthony Royce企业管理资质；Cboe计划为零售交易者推出新型期权Nanos by Cboe......

今日（10月28日），业界的主要新闻有：同比增长逾125%！芝商所集团第三季度净利润达9.27亿美元；ASIC吊销Phillip Anthony Royce企业管理资质，为期两年半！；Cboe计划为零售交易者推出新型期

广东财经网 · 2021-10-29 12:08:45
CFTC发放最大举报人奖励，高达2亿美元！

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，该机构已经向一位举报人颁发了大约2亿美元的奖金，因为这名举报人提供的信息促进了案件的开展以及执法行动的成功，并且对美国联邦监管机构和外

广东财经网 · 2021-10-22 16:21:11
今日要闻：eToro UK 2020年度收入同比增加717%；瑞银集团将向CFTC支付50万美元罚金；IronFX业务发展部门负责人跳槽至Trade EverestCM......

今日（10月15日），业界的主要新闻有：eToro UK 2020年度报告：收入同比增加717%；未保留相关数据，瑞银集团将向CFTC支付50万美元罚金；IronFX业务发展部门负责人跳槽至Trade EverestCM....

广东财经网 · 2021-10-15 19:15:45
未保留相关数据，瑞银集团将向CFTC支付50万美元罚金

美国商品期货交易委员会（CFTC）已经发布了一项命令，对瑞银集团提出指控并同时达成和解，因为该公司没有在CFTC规定的时间内保留某些音频记录。CFTC指出，由于瑞银集团的音频保留系统

广东财经网 · 2021-10-15 19:15:26
CFTC对掉期交易商Cargill罚款75万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，该机构已经对Cargill提出指控并达成和解，Cargill是一临时注册掉期交易商，通过其风险管理部门开展业务，但该公司未能履行作为掉期交易商的报告义

广东财经网 · 2021-10-05 16:44:47
美国CFTC市场监管部门主管Dorothy DeWitt辞职

美国商品期货交易委员会（CFTC）昨日宣布，其市场监管部门主管Dorothy DeWitt将离任。Dorothy自2019年9月加入CFTC以来，一直担任市场监管部门主管。此前，她是Coinbase的业务和市场部

广东财经网 · 2021-09-30 21:05:13
今日要闻：VARIANSE集合Market EarlyBird的分析工具；Pepperstone任命Alex Kolpokchi为中东地区负责人；里昂证券宣布变更香港办公地址......

今日（9月30日），业界的主要新闻有：经纪商VARIANSE集合Market EarlyBird的分析工具；Pepperstone任命Alex Kolpokchi为中东地区负责人；里昂证券宣布变更香港办公地址......点击各个标

广东财经网 · 2021-09-30 21:02:12
CFTC对盈透证券处以175万美元罚款

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对盈透证券（Interactive Brokers LLC）提出指控并同时达成和解，后者在处理其客户账户时出现监管失误。CFTC指出，盈透证券在2020年4月20日之前就已

广东财经网 · 2021-09-29 18:41:32
CFTC对Rudy Avila和六家投资诈骗公司提起诉讼

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，该机构已经对德克萨斯居民Rudy Avila以及六家美国及哥斯达黎加公司提起民事执法诉讼，被告涉嫌参与两个欺诈计划。被指控的六家公司分别是：L.I.

广东财经网 · 2021-09-15 18:59:59
今日要闻：芝商所8月交易量报告出炉！日均交易量达1750万份合约；ThinkMarkets推出机构业务平台Liquidity.net；Alexander因刑事指控被CFTC暂停商品交易顾问的注册资格…

摘要：今日（9月03日），业界的主要新闻有：芝商所8月交易量报告出炉！日均交易量达1750万份合约；ThinkMarkets推出机构业务平台Liquidity.net；Alexander因刑事指控被CFTC暂停商品交易顾问

广东财经网 · 2021-09-03 21:04:45
Alexander因刑事指控被CFTC暂停商品交易顾问的注册资格

美国商品期货交易委员会（CFTC）周四宣布，已暂停密西西比州Ted Brent Alexanderof Jackson的注册资格，原因是他被联邦刑事指控犯有证券和商品欺诈、共谋和电信欺诈等六重罪。CFTC

广东财经网 · 2021-09-03 15:47:39
CFTC对货币交易骗局Silver Star运营者罚款1560万美元

美国佐治亚州北区地方法院对Silver Star FX, LLC d/b/a Silver Star Live (SSL), Silver Star Live Software LLC (SSLS)和David Wayne Mayer（以下称“Mayer”）作出判决，对被告

广东财经网 · 2021-08-27 09:00:59
CFTC对Welther Oaks及其所有者提起诉讼

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，对Ali Bazzi及其名下公司Welther Oaks, LLC提起民事执法诉讼，被告涉嫌参与货币商品池骗局。根据公告，在2018年3月，Ali Bazzi诈骗至少25名被害人

广东财经网 · 2021-08-20 20:31:53
今日要闻：Bitmex同意支付1亿美元与CFTC和FINCEN达成和解；Robinhood以1.4亿美元收购Say Technologies；PayPugs Capital LLC与Capital P

今日（8月11日），业界的主要新闻有：Bitmex同意支付1亿美元与CFTC和FINCEN达成和解；Robinhood以1.4亿美元收购Say Technologies；PayPugs Capital LLC与Capital PI BV合作，加强早期创业

广东财经网 · 2021-08-11 19:45:05
Bitmex同意支付1亿美元与CFTC和FINCEN达成和解

加密货币衍生品交易所 BitMEX 宣布，该公司已同意支付 1 亿美元的罚金，与美国商品期货交易委员会 (CFTC) 和金融犯罪执法网络 (FinCEN) 达成和解。在 2020 年 10 月 1 日，CFTC

广东财经网 · 2021-08-11 15:31:24
CFTC指控ZTegrity涉货币对诈骗

美国衍生品市场独立监管机构CFTC近日指控德克萨斯州休斯顿的 Troy Mason 及其位于德克萨斯州的公司 ZTegrity, Inc 涉嫌用欺诈手段招揽客户，并且未能根据商品交易法(CEA)规定

广东财经网 · 2021-06-24 19:31:52
今日（5月19日），业界的主要新闻有：CySEC撤销24option母公司Rodeler Ltd的CIF牌照；莫斯科交易所将推出美国股指期货合约交易；CFTC对SummerHaven投资管理公司处以5

今日（5月19日），业界的主要新闻有：CySEC撤销24option母公司Rodeler Ltd的CIF牌照；莫斯科交易所将推出美国股指期货合约交易；CFTC对SummerHaven投资管理公司处以50万美元罚款......

广东财经网 · 2021-05-19 19:06:34
CFTC对SummerHaven投资管理公司处以50万美元罚款

美国商品期货交易委员会（以下简称“CFTC”）对SummerHaven投资管理有限责任公司处以50万美元罚款，因其在洲际交易所（InterContinental Exchange）和芝加哥商品交易所（Chicago Mercan

广东财经网 · 2021-05-19 16:39:25
CFTC 1月零售市场数据出炉：全美零售入金总额开始小幅增长

美国商品期货交易委员会（以下简称“CFTC”）已发布2021年1月美国零售货币对市场的数据报告，显示1月份全美零售市场入金总额小幅增长超1%。IG美国的零售入金额在2021年1月份继续

广东财经网 · 2021-03-09 05:04:01
Alicia L. Lewis将出任CFTC代理主席Rostin Behnam麾下特别法律顾问

美国商品期货交易委员会（以下简称“CFTC”）宣布，Alicia L. Lewis（以下简称“Lewis”）已重新加入 CFTC 代理主席办公室，担任代理主席Rostin Behnam（以下简称“Behnam”）的特别法律顾

广东财经网 · 2021-02-18 18:26:44

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