证监会集中发9条监管决定：中金因保荐联想未勤勉尽责被谈话

　　因在保荐过程中未勤勉尽责，中金公司(601995.SH，03908.HK)、万联证券及6位从业人员被证监会采取监管谈话措施。国金证券(600109)和10位从业人员，被出具警示函。

　　12月29日晚间，证监会集中披露了9条监管措施信息，共涉及3家券商和16位从业人员。

　　中金公司、万联证券因保荐IPO未勤勉尽责被约谈

　　具体来看，当日公告显示，中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣等5人，因在保荐联想集团有限公司(以下简称“联想”)申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责，未能完整、准确评价发行人科创属性，被证监会采取监管谈话监管措施。

　　证监会表示，在保荐联想科创板上市中，中金公司和相关从业人员，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容。

　　同时，万联证券也因未勤勉尽责，存在相应违规行为，被证监会采取监管谈话措施。

　　证监会表示，经查，发现万联证券作为江西绿巨人生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，存在未勤勉尽责，对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分，未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。

　　此外，万联证券时任保荐业务负责人罗钦城，因对上述违规行为负有领导责任，也被证监会采取监管谈话措施。

　　国金证券被出具警示函

　　当日公告显示，国金证券及邹丽萍、王俊作为保荐机构、保荐人，因未勤勉尽责，被证监会采取出具警示函措施。

　　证监会表示，经查发现国金证券、邹丽萍、王俊作为扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构、保荐代表人，未勤勉尽责，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，被出具警示函。

　　证监会指出，国金证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向所在地证监局提交书面问责报告。

　　多名保代被出具警示函

　　同日，魏韫新、王钢、吴书振、吴雨翘、冯颂、李强、李仅、张正平等8人，均因在担任相关公司IPO保荐代表人过程中未勤勉尽责，被证监会采取了出具警示函措施。

　　具体来看，魏韫新、王钢在担任安徽扬子地板股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人内部控制、工程收入等事项的核查不充分，被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　吴书振、吴雨翘在担任厦门雅迅网络股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人销售回款等事项的核查不充分，被证监会采取出具警示函措施。

　　冯颂、李强在担任江苏剑牌农化股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人应收票据等事项的核查不充分，被采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　李仅、张正平在担任广东华冠新型材料股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人客户类型、期间费用等事项的核查不充分，被采取出具警示函措施。

　　证监会近期曾强调中介机构责任

　　全市场注册制作为证监会最新部署的明年资本市场改革主要任务工作之一，强化中介机构责任是其中的重要内容。

　　12月13日晚间，证监会发布消息，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委(扩大)会议，传达学习中央经济工作会议精神，研究部署证监会系统贯彻落实工作。

　　其中，证监会明确指出，将以全市场注册制改革为牵引，全面深化资本市场改革开放。坚持从政治上看注册制改革，坚持注册制改革“三原则”，科学处理好“六方面关系”，下足“绣花”功夫，扎实细致做好政治、思想、业务和技术等各项准备，确保改革平稳落地。

　　证监会强调，将以注册制改革为牵引，统筹推进强化中介机构责任等重点改革。