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中信证券、国开证券遭监管处罚 涉华钰矿业保荐工作违规
4月6日，西藏证监局网站披露对中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)以及国开证券股份有限公司(以下简称国开证券)的行政监督管理措施，均涉及西藏华钰矿业股份有限公司(以下简称华钰矿业)。
其中根据公告，中信证券作为华钰矿业首次公开发行并上市项目保荐机构，在2017年至2018年6月持续督导工作中存在以下问题：一是对关联方及关联交易现场检查不到位，未保持应有的职业审慎并开展审慎核查，未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人资金；二是对销售收入及主要客户异常变化核查不充分，未采取充分的核查程序。
根据相关规定，西藏证监局决定对中信证券及两名保荐代表人采取出具警示函的行政监督管理措施。公告称，”你们应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升投行业务质量。”
值得关注的是，同日西藏证监局亦披露了关于对国开证券及两名保荐代表人采取监管谈话措施的决定。
根据公告，经查，国开证券作为华钰矿业公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中存在四大问题。
一是对主要客户背景调查不到位。未见相关背景调查工作底稿，未发现西藏开恒实业有限公司、西藏诚康物资有限公司与华钰矿业大股东西藏道衡投资有限公司(以下简称道衡投资)在2016年工商年报信息中预留电话、电子邮箱相同等情况。
二是访谈程序执行不到位。一是对主要客户访谈流于形式，未对客户进行实地走访。二是对主要客户访谈抽样选取不合理，抽取访谈客户采取简单随机方法，未充分考虑客户重要性水平。
三是未对函证程序保持必要的控制。工作底稿中仅保留回函结果，未见对应收账款和销售收入函证过程进行控制的相关记录文件，未留存回函快递运单。
四是对应收账款增长原因核查不充分。未对客户授信额度变化进行详细分析，也未向华钰矿业核实相关原因。
公开资料显示，华钰矿业成立于2002年，于2016年在上海证券交易所上市。2022年1月，西藏证监局披露对华钰矿业的行政处罚决定书。其中西藏证监局决定对华钰矿业责令改正，给予警告，并处以180万元罚款；对华钰矿业股东道衡投资责令改正，给予警告，并处以250万元罚款。
根据行政处罚决定书，经查明，道衡投资、华钰矿业存在以下违法事实：一是未按规定披露关联方及关联交易。华钰矿业2017年半年报、年报，2018年半年报、年报存在重大遗漏；道衡投资、时任华钰矿业董事长未按规定及时向华钰矿业董事会报送相应关联人名单及关联关系的说明。二是未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖情况。
值得关注的是，因立信会计师事务所对华钰矿业2017年、2018年年报审计存在多项问题，2022年12月，西藏证监局还曾披露对立信会计师事务所及四名注册会计师采取出具警示函措施的决定。
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