多部门开出新年1号罚单 都给了谁、因为啥？

　　近日，国家市场监管总局、银保监会、证监会等部门相继公布了2021年首张行政处罚决定书，上交所也公告了2021年首家被终止上市公司。板子都打了谁？因为啥？

资料图 中新经纬 摄

　　国家市场监管总局开亿元罚单

　　1月29日，国家市场监管总局网站发布国家市场监督管理总局行政处罚决定书(国市监处〔2021〕1号)，先声药业集团有限公司因垄断行为被罚款1.007亿元。

　　行政处罚决定书显示，根据举报，2020年9月起，依据《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄断法》)依法对先声药业集团有限公司(以下简称当事人)涉嫌实施滥用市场支配地位行为开展了调查。

　　经查，当事人滥用在中国巴曲酶浓缩液原料药(以下简称巴曲酶原料药)销售市场的支配地位，实施了没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易的行为，排除了市场竞争，损害了消费者利益。

　　根据《反垄断法》第四十七条、第四十九条规定，考虑到当事人违法行为的性质、程度和持续的时间，当事人能够在调查期间主动进行整改，且已向下游制剂企业供应了巴曲酶原料药，当事人尚未取得违法所得，国家市场监管总局决定对当事人作出如下处理：一是责令当事人停止违法行为；二是对当事人处2019年度销售额50.367亿元人民币2%的罚款，共计1.007亿元。

　　两人操控股价亏逾3亿还被证监会“打板子”

　　证监会2021年1号行政处罚决定书显示，熊模昌、吴国荣存在利用相关证券账户操纵华平股份等三项违法事实。证监会对熊模昌给予警告，合计处以205万元罚款，对吴国荣给予警告，合计处以185万元罚款。

　　关于操纵华平股份，处罚决定书披露，2017年7月24日至2018年6月26日期间(以下称操纵期间)，吴国荣控制使用“白某飞”等186个个人账户和“金谷·信惠182号证券投资集合资金信托”等10个机构账户，共计196个证券账户(以下称账户组)。

　　熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金，要求吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%，并维持股价，吴国荣负责配资并操作账户实施交易。熊模昌可以登录账户进行查看，但是无权进行操作，增持专用账户出售全部代持股票后，剩余盈利由吴国荣、熊模昌按照6:4比例进行分配，二人存在约定实施操纵职责分工和收益分配的事实，共同完成操纵行为。

　　值得注意的是，操纵期间账户组亏损32372.33万元。

　　另外，证监会查明的违法事实还包括，熊模昌及其一致行动人吴国荣交易“华平股份”期间增持数量达到上市公司已发行股份30%，未履行发出收购要约义务；模昌通过其控制的私募产品进行大宗交易虚假减持“华平股份”。

　　此外，证监会2021年1号市场禁入决定书开给了吴国荣。对吴国荣采取3年证券市场禁入措施。在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　银保监会剑指农行“六宗罪”

　　1月29日，银保监会公布了2021年1号罚单，因六项违法违规行为，农业银行被罚款420万元。

　　文号为银保监罚决字〔2021〕1号的行政处罚决定书显示，因存在发生重要信息系统突发事件未报告，制卡数据违规明文留存，生产网络、分行无线互联网络保护不当，数据安全管理较粗放，存在数据泄露风险，网络信息系统存在较多漏洞，互联网门户网站泄露敏感信息等六项违法违规行为，农业银行被银保监会罚款420万元。

　　此外，1月14日，银保监会公布了对安心财产保险有限责任公司开出的2021年首份行政监管措施决定书。

　　根据安心财险上报的《安心财产保险有限责任公司2020年10月偿付能力临时报告》，其2020年10月末的核心及综合偿付能力充足率为-125.7%，偿付能力严重不足。

　　银保监会对安心财险采取三项监管措施：一是责令增加资本金；二是责令自接到行政监管措施决定书之日起停止接受车险新业务；三是责令限制董事、监事、高级管理人员的薪酬水平，董事、监事、高级管理人员2021年的薪酬(税前)应在2020年度实际支付薪酬金额(税前)的基础上进行下浮，下浮幅度不得低于20%，其中董事长和总经理的下浮幅度应高于平均值。

　　东方金钰被上交所终止上市

　　1月13日，上交所发布关于终止东方金钰股份有限公司股票上市的公告。这是沪深交易所2021年发布的首份终止公司上市公告。

　　据公告，东方金钰股份有限公司股票自2020年11月25日至2020年12月22日，连续20个交易日的每日收盘价均低于股票面值(1元)。上述情形属于《上海证券交易所股票上市规则(2019年4月修订)》第14.3.1条规定的股票终止上市情形。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则(2019年4月修订)》第14.3.1条、第14.3.8条和第14.3.16条的规定，经上交所上市委员会审核，决定终止东方金钰股份有限公司股票上市。

　　另外，1月29日，证监会通报了20起典型违法案例，其中包括东方金钰财务造假案。

　　据通报，东方金钰财务造假案系一起上市公司虚构业务的典型造假案件。2016年至2018年上半年，东方金钰股份有限公司为完成营业收入、利润总额等业绩指标，伪造翡翠原石采购、销售合同，控制19个银行账户伪造采购、销售资金往来，累计虚构利润3.6亿元。

　　证监会指出，东方金钰财务造假案表明，上市公司系统性财务造假严重影响上市公司质量提高，严重侵害投资者合法权益，是不可触碰的监管“高压线”。