使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。
新华联副总裁杨云峰违法遭处罚 短线交易自家股票
中国证监会北京监管局网站昨日公布的行政处罚决定书(杨云峰)(〔2020〕3号)显示，依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“2005年《证券法》”)的有关规定，北京监管局对杨云峰短线交易新华联文化旅游发展股份有限公司(简称“新华联”，000620.SZ)股票案进行了立案调查、审理。
经查，杨云峰存在以下违法事实：
杨云峰自2011年5月起至今担任新华联副总裁。
2018年10月18日，“杨云峰”账户累计买入“新华联”11.64万股，累计成交金额49.03万元。2018年10月19日，该账户卖出“新华联”2.91万股，成交金额12.05万元；当日该账户又买入“新华联”1000股，成交金额4200元。该账户2018年10月18日买入“新华联”后，于次日分别卖出、买入“新华联”，相关交易相距不足6个月，交易无所得收益。“杨云峰”账户资金来源于杨云峰，交易由其朋友邵某下单操作。
杨云峰上述行为属于2005年《证券法》第四十七条规定的情形，构成2005年《证券法》第一百九十五条所述违法行为。北京监管局根据当事人杨云峰违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十五条的规定，决定对杨云峰给予警告，并处以3万元罚款。
据中国经济网记者查询，杨云峰自2011年5月起至今任新华联副总裁，2019年3月起至今任新华联董事。截至目前，杨云峰未直接持股新华联。
新华联文化旅游发展股份有限公司成立于1993年06月25日，注册资本为18.97亿元。公司于1996年10月29日在深交所挂牌上市，股票代码000620。截止2020年03月31日，公司的第一大流通股东为新华联控股有限公司，持股11.60亿股，持股比例61.17%。
相关规定：
《中华人民共和国证券法》第四十七条：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
《中华人民共和国证券法》第一百九十五条：上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
以下为原文：
中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(杨云峰)
〔2020〕3号
当事人：杨云峰，男，1975年12月出生，住址：北京市朝阳区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定，我局对杨云峰短线交易新华联文化旅游发展股份有限公司(以下简称新华联)股票案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，杨云峰存在以下违法事实：
杨云峰自2011年5月起至今担任新华联副总裁。
2018年10月18日，“杨云峰”账户累计买入“新华联”116,400股，累计成交金额490,303元。2018年10月19日，该账户卖出“新华联”29,100股，成交金额120,519.84元；当日该账户又买入“新华联”1,000股，成交金额4,200元。该账户2018年10月18日买入“新华联”后，于次日分别卖出、买入“新华联”，相关交易相距不足6个月，交易无所得收益。“杨云峰”账户资金来源于杨云峰，交易由其朋友邵某下单操作。
上述事实，有相关公告、相关人员询问笔录、涉案证券账户资料、资金流水等证据在案证明，足以认定。
杨云峰上述行为属于2005年《证券法》第四十七条规定的“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的情形，构成2005年《证券法》第一百九十五条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：
对杨云峰给予警告，并处以3万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证监会北京监管局
2020年7月13日
“广东财经网”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，客服邮箱1098101642@qq.com，稿件内容仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同
其观点或证实其内容的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
【民政部回应何时恢复婚姻登记】民政部社会事务司二级巡视员杨宗涛表示，婚姻登记场所是人群聚集场所，部分地区暂停婚姻登记工作是对人民群众安全负责。未停止登记的地方推广用电话、网络、qq群预约登记，控制登记人数，分批分段登记，减少人员聚集和在登记机关停留时间。已停止婚姻登记地方将根据当地疫情控制情况逐渐恢复。
15:54欧洲央行副行长金多斯：欧洲央行还没有达到逆转利率。宽松政策的副作用更明显了。
15:54财经网站Forexlive分析师Justin Low评瑞士1月CPI月率：尽管通胀年率保持稳定，但核心通胀率有所下降，这一点令人更加担忧。这只是进一步巩固了瑞士央行维持现有货币政策不变，并可能在未来寻求更多宽松措施的观点。
15:54【武汉两大批发市场商户开业率超过80%】商务部市场建设司司长朱小良10日称，目前武汉生活必需品供应基本正常，除冷鲜肉、鲜叶菜等少数品种存在结构性短缺外，大部分重要生活物资供应充足，未发生明显抢购或脱销断档情况。当地白沙洲和四季美两大批发市场正常营业，商户开业率超过80%，日交易量上升至3000吨以上。（国是直通车）
15:53【日本2019年经常项目顺差增长4.4%】日本财务省10日发布的国际收支初步统计报告显示，主要受外国人入境游消费扩大影响，2019年日本经常项目顺差增长4.4%。报告显示，2019年日本经常项目顺差为20.06万亿日元（1美元约合109.8日元）。其中，商品贸易方面，由于液化天然气价格下跌等因素，进口下降5.6%至75.56万亿日元；由于汽车部件及钢铁等产品出口减少，出口下降6.3%至76.12万亿日元。货物贸易顺差减少53.8%，为5536亿日元。（新华社）
15:53欧元兑美元EUR/USD短线波动不大，现报1.0952。
15:53瑞士1月CPI年率：0.2%，前值：0.2%，预期：0.1%；瑞士1月CPI月率：-0.2%，前值：0%，预期：-0.2%。
15:52英镑兑美元GBP/USD短线走低13点，现报1.2890。
15:52【宁德时代“供电”国产特斯拉 有望拉低售价20%】全国乘联会秘书长崔东树分析认为，“随着特斯拉国产化率提升和产能爬坡，未来特斯拉国产车型的价格下探空间还是很大的。”他预计今年下半年，国产Model 3车型的售价就有望降至25万元，降幅接近20%。（新京报）
15:51【内蒙古：对不裁员或少裁员企业返还上年度50%失业保险费】据内蒙古新型冠状病毒肺炎疫情防控工作指挥部消息，疫情期间，内蒙古对不裁员或少裁员的企业返还上年度实际缴纳失业保险费的50%，对面临暂时性经营困难的中小企业，返还标准提高到上年度6个月企业及其职工缴纳社会保险费的50%。
15:51【商务部：2019年服务进出口总额54152.9亿元 同比增长2.8%】商务部新闻发言人表示，2019年，在服务贸易创新发展试点等政策的激励下，我国服务贸易总体保持平稳向上态势，逆差明显下降，结构显著优化，高质量发展成效初步显现。全年服务进出口总额54152.9亿元（人民币，下同），同比增长2.8%。其中，出口总额19564.0亿元，同比增长8.9%；进口总额34588.9亿元，同比减少0.4%。（第一财经）
15:51【振华股份：疫情导致下游客户开工推迟 产品库存上升】振华化学公告，公司目前生产经营稳定，所有产能均正常开工，原材料采购能基本满足生产需要，由于疫情导致下游客户开工推迟，公司出货量减少，产品库存有所上升。公司将根据客户需求、疫情及市场变化，适度调整生产经营策略，尽可能保持生产经营的稳定。
15:50环旭电子2月10日晚间公告，公司2020年1月合并营业收入为23.27亿元，较去年同期的合并营业收入减少27.83%，较2019年12月合并营业收入环比减少37.23%。
15:49精测电子：与京东方集团签订了多份销售合同，合同累计金额达到6.96亿元。
17:12华夏银行：银保监会同意本公司在全国银行间债券市场发行不超过100亿元人民币的金融债券，募集资金全部用于绿色信贷。
17:03
