使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。
103家券商2021年度评级“放榜”：26升27降 八成上市券商跻身A类
千呼万唤始出来，一年一度的证券公司“分类榜单”正式出炉。2021年，共有103家券商参与，其中50家获得A类评级，占比为48.54%。同时，年度分类评级的结果也让券商们喜忧参半，53家券商较去年评级有所变动，其中26家“升级”，27家“降级”。
对此，前海开源基金首席经济学家杨德龙在接受《证券日报》记者采访时表示：“证券公司分类结果的升级、降级对于券商的经营有很大影响。升级则说明企业的业务开展较好，未来还会有更大的发展空间。降级可能对企业的发展不利。所以需要重点关注评级上升的券商。”
A类券商扩至50家
3家上调至AA
《证券日报》记者据证券公司分类结果梳理，2021年，共有103家券商参与，较去年增加5家，分别为高盛高华、金圆统一、摩根士丹利华鑫、瑞信方正、甬兴证券，评级分别为BBB、B、BBB、A、BB。其中，高盛高华、摩根士丹利华鑫、瑞信方正为外资控股券商，金圆统一为台资参股券商。
对于具体的证券公司评级划分，2021年，A类AAA证券公司仍虚位以待；50家证券公司获得A类评级，较去年增加了3家；39家证券公司获得B类评级，去年同为39家；13家证券公司获得C类评级，较去年增加了两家。D类评级为1家，去年同为1家。
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。
2021年，A类评级的券商扩至50家，其中有15家券商评级跻身AA，3家券商评级上调为AA。上调幅度最大的为广发证券，评级由BBB上调2级至AA，其余2家券商评级均是由A上调至AA。从41家上市券商角度来看，有33家跻身A类，占比为80.49%；7家为B类，1家为C类。除海通证券外，头部券商评级全部为AA，其中，中信建投、招商证券、国泰君安连续12年评级均为AA。
国泰君安证券非银金融行业首席分析师刘欣琦表示：“在当前行业监管从严的趋势下，对券商合规风控能力评价更加严格，头部券商合规体系相对更加完善，主业收入位列行业前茅，在后续评级中优势明显将获适当加分，评级较高的头部券商开展创新业务也更为便利。合规风控能力相对较弱、实力欠佳的中小券商后续评级面临更大的降级风险。头部券商地位稳固，后续评价优势明显。”
26家券商评级上调
东海证券连升5级
近年来，监管层一直在优化证券公司分类评级。2020年7月份，证监会发布《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》，本次修改维持分类监管制度总体框架不变，适应证券行业发展状况和审慎监管需要，重点优化分类评价指标体系，集中解决实践中遇到的突出问题。
从整体变动情况来看，2021年，有53家券商的评级相较于2020年发生变化，其中有26家成功升级。从上调角度来看，东海证券表现最为出色，评级由2020年的CC上调5级跃升A类队列。金元证券、首创证券均被上调4级，两家上市券商华林证券、长城证券均被上调了3级，还有5家券商均被上调2级，16家券商均被上调1级。 此外，有12家券商被调入A类评级。
华林证券相关负责人在接受《证券日报》记者采访时表示：“过去一年华林证券在业务发展、风险控制、合规管理、企业责任等领域取得了显著提升。本次重回‘A类券商阵营’，也得益于公司业务经营的持续发展、合规风控的全面规范和脱贫攻坚的责任担当。”
从下调方面来看，共有27家券商评级被下调。其中，国都证券由BBB下调4级至CC，恒泰证券由A下调4级至CCC，还有3家券商均被下调3级、8家券商均被下调2级、14家券商均被下调1级。同时，有10家券商被调出A类评级，海通证券直接由AA下调2级至BBB。在评价期内，海通证券及海通资管屡遭监管处罚。
“《证券公司分类监管规定》修订后，行业监管更加严格，对券商合规风控能力要求更高，发生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效的券商很可能被下调分类结果评级，合规风控体系完善的券商后续评价优势明显。”刘欣琦进一步表示。
当然，证监会也表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。
此外，证监会明确表示，分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
“广东财经网”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，客服邮箱1098101642@qq.com，稿件内容仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同
其观点或证实其内容的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
【民政部回应何时恢复婚姻登记】民政部社会事务司二级巡视员杨宗涛表示，婚姻登记场所是人群聚集场所，部分地区暂停婚姻登记工作是对人民群众安全负责。未停止登记的地方推广用电话、网络、qq群预约登记，控制登记人数，分批分段登记，减少人员聚集和在登记机关停留时间。已停止婚姻登记地方将根据当地疫情控制情况逐渐恢复。
15:54欧洲央行副行长金多斯：欧洲央行还没有达到逆转利率。宽松政策的副作用更明显了。
15:54财经网站Forexlive分析师Justin Low评瑞士1月CPI月率：尽管通胀年率保持稳定，但核心通胀率有所下降，这一点令人更加担忧。这只是进一步巩固了瑞士央行维持现有货币政策不变，并可能在未来寻求更多宽松措施的观点。
15:54【武汉两大批发市场商户开业率超过80%】商务部市场建设司司长朱小良10日称，目前武汉生活必需品供应基本正常，除冷鲜肉、鲜叶菜等少数品种存在结构性短缺外，大部分重要生活物资供应充足，未发生明显抢购或脱销断档情况。当地白沙洲和四季美两大批发市场正常营业，商户开业率超过80%，日交易量上升至3000吨以上。（国是直通车）
15:53【日本2019年经常项目顺差增长4.4%】日本财务省10日发布的国际收支初步统计报告显示，主要受外国人入境游消费扩大影响，2019年日本经常项目顺差增长4.4%。报告显示，2019年日本经常项目顺差为20.06万亿日元（1美元约合109.8日元）。其中，商品贸易方面，由于液化天然气价格下跌等因素，进口下降5.6%至75.56万亿日元；由于汽车部件及钢铁等产品出口减少，出口下降6.3%至76.12万亿日元。货物贸易顺差减少53.8%，为5536亿日元。（新华社）
15:53欧元兑美元EUR/USD短线波动不大，现报1.0952。
15:53瑞士1月CPI年率：0.2%，前值：0.2%，预期：0.1%；瑞士1月CPI月率：-0.2%，前值：0%，预期：-0.2%。
15:52英镑兑美元GBP/USD短线走低13点，现报1.2890。
15:52【宁德时代“供电”国产特斯拉 有望拉低售价20%】全国乘联会秘书长崔东树分析认为，“随着特斯拉国产化率提升和产能爬坡，未来特斯拉国产车型的价格下探空间还是很大的。”他预计今年下半年，国产Model 3车型的售价就有望降至25万元，降幅接近20%。（新京报）
15:51【内蒙古：对不裁员或少裁员企业返还上年度50%失业保险费】据内蒙古新型冠状病毒肺炎疫情防控工作指挥部消息，疫情期间，内蒙古对不裁员或少裁员的企业返还上年度实际缴纳失业保险费的50%，对面临暂时性经营困难的中小企业，返还标准提高到上年度6个月企业及其职工缴纳社会保险费的50%。
15:51【商务部：2019年服务进出口总额54152.9亿元 同比增长2.8%】商务部新闻发言人表示，2019年，在服务贸易创新发展试点等政策的激励下，我国服务贸易总体保持平稳向上态势，逆差明显下降，结构显著优化，高质量发展成效初步显现。全年服务进出口总额54152.9亿元（人民币，下同），同比增长2.8%。其中，出口总额19564.0亿元，同比增长8.9%；进口总额34588.9亿元，同比减少0.4%。（第一财经）
15:51【振华股份：疫情导致下游客户开工推迟 产品库存上升】振华化学公告，公司目前生产经营稳定，所有产能均正常开工，原材料采购能基本满足生产需要，由于疫情导致下游客户开工推迟，公司出货量减少，产品库存有所上升。公司将根据客户需求、疫情及市场变化，适度调整生产经营策略，尽可能保持生产经营的稳定。
15:50环旭电子2月10日晚间公告，公司2020年1月合并营业收入为23.27亿元，较去年同期的合并营业收入减少27.83%，较2019年12月合并营业收入环比减少37.23%。
15:49精测电子：与京东方集团签订了多份销售合同，合同累计金额达到6.96亿元。
17:12华夏银行：银保监会同意本公司在全国银行间债券市场发行不超过100亿元人民币的金融债券，募集资金全部用于绿色信贷。
17:03
