控制60个账户配资炒股 一个多月狂赚超3100万！监管出手了

　　来源：中国基金报 作者：李智

　　股民惊呆！控制60个账户配资炒股，一个多月狂赚超3100万！监管出手了

　　法网恢恢，疏而不漏。三年前的股价操纵案于近日披露，具体的操纵手段遭曝光，其中细节令人细思极恐。

　　此案简单来说就是，当事人通过控制使用60个证券账户，集中资金优势、持股优势，连续交易“弘宇股份”，操纵该股交易价格，使得该股股价在一个多月的时间内累计上涨超20%，违法所得3163.44万元。经复核，证监会决定对当事人分别采取5年、10年证券市场禁入措施，并罚没超1.2亿元。

　　控制60个账户配资炒股

　　操纵弘宇股份股价

　　近日，证监会发布一则行政处罚决定书和市场禁入决定书，对张飞、张雄操纵弘宇股份股票价格的行为进行了立案调查、审理。

　　经查明，2018年3月30日至2018年5月22日，张飞、张雄实际控制和使用包某莹等60个证券账户(以下简称涉案账户组)，交易“弘宇股份”。

　　此外，张飞、张雄在此期间控制使用涉案账户组，集中资金优势、持股优势，连续交易“弘宇股份”，操纵该股交易价格。

　　首先，两人利用其资金优势，在2018年3月30日至2018年5月22日，用涉案账户组实施交易“弘宇股份”，期间累计买入成交量为2839.11万股，买入成交额为10.45亿元，累计卖出成交量为2823.99万股，卖出成交额为10.73亿元。涉案账户组主动申买量占市场主动申买量的平均比例为33.94%，占比超过30%的交易日有17天，申报占比最高为68.67%。

　　其次，具有持股优势。据查，其涉案账户组合计持股占总股本比例超过5%的交易日有11天，最高占比为8.3%。涉案账户组持有流通股数量占该股实际流通股数量的平均比例为16.67%，占比超过10%的交易日有28天，最高占比为33.21%。

　　随后，两人通过涉案账户组连续交易“弘宇股份”。涉案账户组成交量占该股市场成交量的平均比例为24.12%，占比超过20%的交易日有20天，占比最高为44.83%。涉案账户组买入成交量占市场买入成交量的平均比例为28.41%，买入占比超过20%的交易日有22天，最高买入占比为62.14%。涉案账户组卖出成交量占市场卖出成交量的平均比例为19.83%，卖出占比超过20%的交易日有14天，最高卖出占比为56.28%。

　　涉案期间，涉案账户组多次实施盘中和尾盘拉抬股价行为，并趁机反向卖出获利。以“时段内涨幅2%以上且时段买成交占比30%以上”为标准测算，账户组在36个盘中时段拉抬股价，股价最低涨幅为2.02%，最高幅度为8.20%。拉抬期间，账户组买入成交量占同时段市场买入成交量的平均比例为63.48%，账户组主动买入成交量占同时段市场主动买入成交量的平均比例为66.68%。拉抬结束后，账户组卖出股票。

　　涉案期间弘宇股份股价涨超20%

　　一个多月违法所得超3100万

　　据证监会披露，涉案期间，“弘宇股份”价格涨幅为20.13%，中小板指数涨幅为1.31%，该股涨幅偏离板块指数涨幅18.82%。涉案账户组违法所得为3163.44万元。

　　上述违法事实有询问笔录、账户开户材料、资金流水、交易记录、微信聊天记录、IP地址、MAC地址等证据证明，足以认定。

　　证监会认为，当事人的上述行为违反2005年《证券法》第七十七条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

　　张飞、张雄分工协作，相互配合，属于共同实施主体。其中，张飞主要负责涉案证券账户组交易决策，指令交易员下单交易，同时负责与部分配资中介沟通配资事宜，起主导作用，承担主要责任。张雄主要负责配资账户和资金招揽，安排保证金、利息等资金划转，在部分时段负责涉案证券账户组交易，起配合作用，承担次要责任。

　　申辩意见均未予以采纳

　　当事人被采取证券市场禁入措施

　　在听证过程中，当事人提出三点申辩意见，第一，本案违法主体应认定为湖北深沪通资产管理有限公司，而非张飞、张雄个人。第二，应认定张飞为主要责任人员，不应认定张雄为主要责任人员。第三，两个信托账户并非张飞、张雄实际控制。

　　不过经证监会复核，上述申辩意见均未予以采纳。

　　证监会认为，第一，本案违法主体并非深沪通公司。张飞、张雄交易“弘宇股份”的行为并非代表深沪通公司的行为。第二，张雄是本案主要责任人员。张雄负责公司的日常经营决策，包括公司股票产品管理和股票配资等业务，且直接参与“弘宇股份”的交易安排。第三，信托账户资金流水证明、配资账户逐日数据汇总表、配资名单等相关证据均能证实，张飞、张雄实际控制两个信托账户。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，证监会决定：对张飞采取10年证券市场禁入措施，对张雄采取5年证券市场禁入措施。

　　根据本案违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第七十七条第一款和第二百零三条，证监会决定：

　　没收张飞、张雄操纵“弘宇股份”的违法所得31,634,411.14元，并处以94,903,233.42元罚款。其中，对张飞处以63,268,822.28元罚款，对张雄处以31,634,411.14元罚款。

　　自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　严厉打击操纵市场等违法行为

　　持续净化市场生态

　　对于操纵市场、内幕交易等违法违规行为，向来是监管机构严肃查处、重点打击的事项之一。在7月23日，证监会召开的新闻发布会上，相关负责人通报了“中源家居”“利通电子”等股票价格操纵案调查进展，30亿元的股价操纵案遭曝光。

　　据了解，自5月16日启动调查程序以来，该案已取得重大进展。经查，2020年9月至2021年5月，史某等操纵团伙控制数十个证券账户，通过连续交易、对倒等违法方式拉抬“中源家居”“利通电子”股票价格，交易金额达30余亿元，相关行为已达到刑事立案追诉标准，涉嫌构成操纵市场犯罪。

　　新闻发言人高莉表示，操纵市场严重破坏市场“三公”原则，严重侵害投资者合法权益，必须予以严厉打击。针对操纵市场案发态势，证监会进一步强化线索综合分析研判，强化行政刑事执法协作，坚决做到发现一起，依法从严从快从重查处一起，涉嫌犯罪的，坚决移送公安机关。

　　下一步，证监会将坚决落实中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，加强与公安机关的协作配合，用足用好《证券法》《刑法修正案(十一)》的法律赋权，加快推进案件办理工作，持续净化市场生态。