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广东财经网 · 2021-08-11 10:22:27
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广东财经网 · 2021-08-10 19:15:23
运营未注册平台！加密交易所Poloniex被SEC罚款1000多万美元

美国证券交易委员会（SEC）周一宣布，已指控加密资产交易所Poloniex LLC（Poloniex），要求其支付10,388,309美元的罚款，原因是Poloniex经营了一个未经注册的在线数字资产交易所。2017年7

广东财经网 · 2021-08-10 19:15:00
违反多项监管规定！香港证监会对瑞银罚款1155万美元

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对UBS AG及UBS Securities Asia Limited（统称为UBS）作出谴责，并分别处以罚款980万元及175万元，原因是它们违反了多项监管规定。证监会于2018年9

广东财经网 · 2021-08-10 13:13:41
Robinhood Crypto同意缴纳3000万美元罚款

酷汇讯获悉，Robinhood的加密业务部门RobinhoodCrypto已同意缴纳3000万美元罚款，并聘请监督人员。纽约州金融服务管理局（NYDFS）于2020年7月对Robinhood展开调查，该机构表示Robinho

广东财经网 · 2021-08-10 12:45:25
今日要闻：削减成本，瑞士信贷考虑合并银行部门；PayPal为美国小型企业推出数字POS解决方案；史上最高金融处罚金！FINRA 罚款Robinhood约7000万美元......

今日（7月1日），业界的主要新闻有：削减运营成本，瑞士信贷考虑合并银行部门；PayPal为美国小型企业推出数字POS解决方案；史上最高金融处罚金！FINRA 罚款Robinhood约7000万美元......点击

广东财经网 · 2021-07-01 18:34:52
史上最高金融处罚金！FINRA 罚款Robinhood约7000万美元

美国金融业监管局（FINRA）6月30日宣布，已下令美国领先交易平台Robinhood Financial LLC（Robinhood）支付史上最高金融处罚金约7000万美元，以弥补系统性监管失误和数百万客户遭受的重

广东财经网 · 2021-07-01 18:34:46
今日要闻：Neovest因未注册为经纪自营商被SEC处以罚款；乐天证券澳大利亚正式推出5种新产品；Brave New Coin与QuantHouse达成合作......

今日（6月30日），业界的主要新闻有：Neovest因未注册为经纪自营商被SEC处以罚款；乐天证券澳大利亚正式推出5种新交易产品；Brave New Coin宣布与QuantHouse达成合作......点击各个标题

广东财经网 · 2021-06-30 17:52:20
Neovest因未注册为经纪自营商被SEC处以罚款

Neovest公司同意向美国证券交易委员会（SEC）支付一笔275万美元的罚款，因为该公司并未注册为经纪自营商，属于违反美国联邦证券法律的行为。Neovest公司提供一套可执行电子交易的订

广东财经网 · 2021-06-30 14:56:26
今日要闻：苹果App Store全面下架货币交易相关app；CySEC撤销FXJet投资者赔偿基金会员资格；Equiti推出全集成万事达卡和移动应用程序......

今日（6月10日），业界的主要新闻有：独家！苹果App Store全面下架货币交易相关app；CySEC宣布撤销FXJet投资者赔偿基金会员资格；业内首款！Equiti推出全集成万事达卡和移动应用程序......

广东财经网 · 2021-06-10 19:20:01
支付3万美元罚款！Alpine Securities与FINRA达成和解

美国金融行业监管局（FINRA）曾对自清算券商、精品投资公司Alpine Securities Corporation （Alpine Securities）采取执法行动，现双方已达成和解。Alpine Securities已同意接受公开

广东财经网 · 2021-06-10 15:43:34
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摘要：今日（6月7日），业界的主要新闻有：ETX Capital 针对热门股票差价合约推出零佣金交易服务；再添5家！意大利 CONSOB 禁封违规金融网站数量增至462家；胆敢欺骗美国投资者！Emperor Inve

广东财经网 · 2021-06-08 09:20:22
胆敢欺骗美国投资者！Emperor Investments被SEC罚款25000美元

美国证券交易委员会（SEC）宣布已对在SEC注册的加拿大智能投顾公司Emperor Investments, Inc.（Emperor）提起控告，原因是该公司曾欺骗美国投资者。SEC指出，2018年6月至2019年10月，Empe

广东财经网 · 2021-06-08 09:20:18
今日要闻：2.5万美元！ICE对Marex处以罚款；经纪商Infinox英诺卷入诈骗案；Monex将推出美股定期购买服务......

今日（5月28日），业界的主要新闻有：2.5万美元！ICE对Marex处以罚款；经纪商Infinox英诺卷入诈骗案；Monex将推出美股定期购买服务......点击各个标题阅读全文：1.2.5万美元！ICE对Marex北美

广东财经网 · 2021-05-31 08:57:19
2.5万美元！ICE对Marex北美公司处以罚款

酷汇讯获悉，洲际交易所（以下简称“ICE”）近日发布了一份通知，Marex北美公司（以下简称“Marex”）支付2.5万美元，与ICE达成和解。交易所商业行为委员会（BCC）小组委员会发现，2019年6月5日

广东财经网 · 2021-05-31 08:57:06
CFTC对SummerHaven投资管理公司处以50万美元罚款

美国商品期货交易委员会（以下简称“CFTC”）对SummerHaven投资管理有限责任公司处以50万美元罚款，因其在洲际交易所（InterContinental Exchange）和芝加哥商品交易所（Chicago Mercan

广东财经网 · 2021-05-19 16:39:25
获罚12万欧元！Teletrade与CySEC就违规行为达成和解！

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日宣布已与塞浦路斯投资公司Teletrade-DJ国际咨询有限公司（"公司"）达成和解，该公司就违规行为支付12万欧元罚款。CySEC在公告中称，该公司可能违反

广东财经网 · 2021-05-06 09:09:06
因监管缺陷，瑞信（美国）遭FINRA罚款345000美元

据悉，瑞士信贷证券（美国）有限责任公司（Credit Suisse Securities (USA) LLC，下称“瑞信”）因监管缺陷遭美国金融业监管局（FINRA）罚款345000美元。为与FINRA达成和解，瑞信同意支付罚款

广东财经网 · 2021-04-06 17:26:44
罚款10万欧元！Alvexo母公司VPR与CySEC达成和解

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周二宣布，已与CIF持牌公司VPR Safe Financial Group Ltd（下称“VPR”）达成和解，该公司就违规行为向CySEC支付了100000欧元罚款。据CySEC称，VPR违反了

广东财经网 · 2021-03-31 15:09:16
罚款5万欧元！X Global Markets就违规行为与CySEC达成和解

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日宣布，已与CIF持牌公司X Global Markets Ltd（前身为FXRidge Ltd）达成和解，该公司就违规行为向CySEC支付了50000欧元罚款。据CySEC称，X Global Mar

广东财经网 · 2021-03-25 15:02:01
美国金融业监管局对LPL Financials处以650万美元罚款

美国金融业监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款，原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统，违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则

广东财经网 · 2021-01-05 17:36:49
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根据美国货币监理署(OCC)的官网更新，摩根大通银行(JPMorgan Chase)因未能对其信托业务维持足够的内部控制和内部审计，被OCC罚款2.5亿美元。对摩根大通的违规调查通过对摩根大

广东财经网 · 2020-11-30 11:15:30
违反相关规定！Nadex对成员处以罚款并撤销成员资格

北美衍生产品交易所（Nadex）已发布关于违反其成员规则决定的纪律通知。具体而言，Nadex宣布其成员Xie Wang违反了多项规则。作为处罚结果，Nadex对Xie Wang处以3500美元的罚款。此

广东财经网 · 2020-11-17 16:44:11
非法向客户收取费用！澳新银行面临714万美元罚款

澳大利亚联邦法院对澳新银行(ANZ)处以1000万澳元(约合714万美元)的巨额罚款，原因是该行存在“不合理行为”，并违反了对客户的义务。澳大利亚证券和投资委员会(ASIC）发布的新闻

广东财经网 · 2020-10-03 11:53:34
达成和解！美国证券交易委员会对瑞信罚款60万美元

美国证券交易委员会（SEC）近日宣布，已与瑞士信贷（Credit Suisse，下称“瑞信”）达成和解。因瑞信未能提交某些强制性交易信息，SEC对其处以60万美元的民事罚款。经纪交易商需要向市场

广东财经网 · 2020-09-24 18:35:14

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