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ASIC吊销Matthew Anthony Lyall企业管理资质，为期四年！

由于牵涉六家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）日前宣布吊销Matthew Anthony Lyall的企业管理资质，为期四年。Lyall先生在六家公司担任董事，这六家公司于2016年至2020年

广东财经网 · 2021-08-10 13:19:12
ASIC宣布吊销和暂停24个澳大利亚信贷牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）8月9日宣布，2021年1月1日至2021年6月30日期间，已吊销或暂停24个澳大利亚信贷牌照（ACL），原因是相关持牌机构没有加入澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）会员

广东财经网 · 2021-08-10 13:18:29
今日要闻：PrimeXM 7月总交易量增长10.67%！；SEC批准纳斯达克新规则以推动董事会多样化；印度数字银行Jupiter B轮融资4500万美元......

今日（8月09日），业界的主要新闻有：PrimeXM 7月数据出炉：总交易量同比增长10.67%！；SEC批准纳斯达克新规则以推动董事会多样化；印度数字银行Jupiter B轮融资4500万美元......点击各个标

广东财经网 · 2021-08-10 13:18:18
ASIC吊销Denise Anne Halfpenny企业管理资质，为期四年！

由于牵涉三家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布吊销Denise Anne Halfpenny的企业管理资质，为期四年。2013年至2015年期间，Halfpenny女士在三家公司担任董事，分别是：?

广东财经网 · 2021-08-10 13:15:22
BT Funds Management和Asgard Capital Management 被ASIC处以300万美元罚款

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，联邦法院已下令BT Funds Management（BT）和Asgard Capital Management（Asgard）支付民事罚款共计300万美元，两家公司分别支付150万美元，原因是

广东财经网 · 2021-08-10 12:52:45
今日要闻：ASIC吊销Fentborough的AFS牌照；美国德州监管机构指控BlockFi违反证券法并提起诉讼；David Thomas加入Vanguard董事会......

今日（7月26日），业界的主要新闻有：ASIC吊销Fentborough Pty Ltd的AFS牌照；美国德州监管机构指控BlockFi违反证券法并提起诉讼；人事变动！David Thomas加入Vanguard董事会......点击各

广东财经网 · 2021-08-10 12:51:55
ASIC吊销Fentborough Pty Ltd的AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布吊销金融服务提供商Fentborough Pty Ltd（下称“Fentborough”）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（牌照编号为483519）。ASIC发现，Fentborough未能提

广东财经网 · 2021-08-10 12:46:58
ASIC针对金融顾问和抵押贷款经纪商发布背景调查和信息共享协议

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天发布了ASIC背景调查和信息共享协议（下称“ASIC协议”），该协议将落实澳大利亚金融服务皇家委员会的建议，以进一步完善金融咨询和抵押贷款经纪行

广东财经网 · 2021-07-20 16:11:02
今日要闻：IG Group人事变动！Ilya Spivak晋升为DailyFX亚洲区负责人；销售 ETP合规失误！瑞银SEC罚款800万美元；SmartStream与Acadia建立合作，实现抵押利息

今日（7月20日），业界的主要新闻有：IG Group人事变动！Ilya Spivak晋升为DailyFX亚洲区负责人；销售 ETP合规失误！瑞银金融服务公司被美国SEC罚款800万美元；SmartStream与Acadia建立合作

广东财经网 · 2021-07-20 16:10:28
ASIC吊销Daniel Zeidan企业管理资质

由于牵涉三家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布吊销Daniel Zeidan企业管理资质，为期四年。Zeidan先生在三家酒店管理公司担任董事，这三家公司于2018年8月至2019年12

广东财经网 · 2021-07-19 17:32:24
7月1日生效！澳洲ASIC为债务管理提供商引入牌照制度

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，自2021年7月1日起，债务管理服务提供商（含提供债务协商、信用修复服务的公司）受《2009年国家消费者信用保护法》约束。根据官方声明，运营上

广东财经网 · 2021-07-06 16:28:21
是否应为加密类上市交易产品（ETP）建立新的牌照类别？ASIC为此展开咨询

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）最近发布了一份新的咨询文件，咨询对象包括上市交易产品（ETP）以及其他为散户投资者提供加密资产敞口的投资产品。在这份咨询文件中，包括是否应该在

广东财经网 · 2021-06-30 17:52:12
ASIC宣布取消 BBY Ltd的AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，已经取消澳大利亚股票经纪、公司咨询和资产管理公司BBY Ltd（BBY）持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，于2021年6月24日生效。据悉，取消条款允许

广东财经网 · 2021-06-28 20:58:48
今日要闻：澳洲新成立金融监管机构评估局，加强对该国两大监管机构的审查；币安遭英国FCA警告；老虎证券新加坡子公司成中央托收公司清算会员......

今日（6月28日），业界的主要新闻有：澳洲新成立金融监管机构评估局，加强对该国两大监管机构的审查；无权开展受监管活动！币安遭英国FCA警告；老虎证券新加坡子公司成中央托收公司清算会员

广东财经网 · 2021-06-28 20:58:35
ASIC允许离岸做市商参与澳大利亚 ETF 市场

酷汇讯获悉，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）更新了交易所交易基金（ETF）类别声明令，允许ETF发行者使用海外做市商。根据新闻稿，ASIC已制定ASIC公司（修订）文书2021/299（以下简称修订文书

广东财经网 · 2021-06-22 18:46:34
ASIC对Halifax审计师提起刑事诉讼

ASIC 近日于悉尼唐宁中心地方法院对一家授权审计公司EC Audit Pty Ltd（曾用名Bentleys NSW Audit Pty Ltd）及其董事兼注册审计师Robert James Evett 提起刑事诉讼，指控其违反审

广东财经网 · 2021-06-09 17:15:25
今日要闻：Gavin Fineff被ASIC永久禁止从事金融服务；ESMA支持AFM对Turbos实施限制性举措；e投睿为ASIC注册客户提供零佣金股票服务......

今日（6月9日），业界的主要新闻有：滥用职权谋私！Gavin Fineff被ASIC永久禁止从事金融服务；ESMA支持AFM对杠杆产品Turbos实施限制性举措；e投睿为ASIC注册客户提供零佣金股票服务......

广东财经网 · 2021-06-09 17:15:21
滥用职权谋私！Gavin Fineff被ASIC永久禁止从事金融服务

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布将永久禁止SentinelWealth Management Pty Limited (Sentinel)悉尼财务顾问Gavin Fineff提供任何金融服务、经营金融服务公司或履行任何涉

广东财经网 · 2021-06-09 17:15:16
e投睿为ASIC注册客户提供零佣金股票服务

酷汇讯获悉，在线经纪商e投睿已扩大零佣金股票产品的范围，将许多主要交易所的股票纳入其中，为澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）注册客户提供服务。据e投睿团队称，投资标的资产的客户

广东财经网 · 2021-06-09 17:15:07
澳洲ASIC向Global Merces董事发出6个月禁令

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Global Merces Funds Management Ltd（Global Merces，2020年1月13日任命了外部管理人）董事Holly Marie Grofski（下称“Grofski”）发出6个月禁令。2

广东财经网 · 2021-05-31 08:57:10
ASIC吊销Direct My Wealth Pty Ltd金融服务和信贷牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，该机构已于2021年5月5日起吊销了金融服务提供商和抵押贷款经纪商Direct My Wealth Pty Ltd（下称“Direct My Wealth”）的澳大利亚金融服

广东财经网 · 2021-05-24 18:47:11
今日要闻：FCA将31家公司列入黑名单；ASIC吊销Direct My Wealth Pty Ltd牌照；Darwinex重新开放里拉货币对交易......

今日（5月24日），业界的主要新闻有：FCA加大打击力度，将31家公司列入黑名单；ASIC吊销Direct My Wealth Pty Ltd金融服务和信贷牌照；Darwinex重新开放土耳其里拉货币对交易......点击各

广东财经网 · 2021-05-24 18:46:58
今日（5月20日），业界的主要新闻有：未能遵守监管要求，这家公司遭CySEC撤牌；洲际交易所宣布对金融科技公司BondLink进行战略投资；StoneX Markets LLC推出自助式场外交易平台.

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广东财经网 · 2021-05-21 09:03:18
违背ASIC市场诚信规则，麦格理证券获罚12.6万美元！

酷汇讯获悉，根据澳大利亚证券投资委员会（ASIC）市场纪律组（MDF）发出的侵权通知，麦格理证券（澳大利亚）有限公司（以下简称“MSAL”）已缴付12.6万美元罚款。根据新闻稿，ASIC MDP有合理理由

广东财经网 · 2021-05-20 17:29:17
今日要闻：StoneX成为伦交所会员公司；CMC Markets推出股票篮子差价合约；ASIC警告limestonefx.com......

今日（5月11日），业界的主要新闻有：StoneX成为伦交所会员公司；CMC Markets推出股票篮子差价合约；ASIC警告limestonefx.com......点击各个标题阅读全文：1.StoneX已成为伦交所和Turquoi

广东财经网 · 2021-05-11 19:14:01

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