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美国金融业监管局(FINRA)近日对StoneX采取了执法行动,对其处以60,000美元罚款。StoneX是一家经纪交易商,自1999年3月以来一直是FINRA成员。具体而言,FINRA发现,在2017年第三季度和
美国金融业监管局(FINRA)宣布,已对Worden Capital Management LLC(WCM)处以超过150万美元的罚款,其中约120万美元用以归还账户被公司代表过度交易的客户,35万美元则是因其监督不当
美国金融业监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款,原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统,违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则
美国金融业监管局(FINRA)近日宣布,任命Scott W. Anderson为执行副总裁兼市场监管和透明度服务部门负责人,自2021年1月25日起生效。他将向董事长兼首席执行官Robert W. Cook汇