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珈伟新能被监管谈话 自愿性信息披露不规范等
证监会网站昨日公布深圳证监局关于对珈伟新能源股份有限司(以下简称“珈伟新能”，300317.SZ)采取监管谈话措施的决定，经查，珈伟新能存在自愿性信息披露不规范、内幕信息知情人登记不完善和内部控制管理薄弱等问题。
珈伟新能上述问题违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五条第二款、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告〔2021〕5号)第六条第一款和《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告〔2022〕17号)第六条第一款、第七条第一款、第九条的规定。
深圳证监局根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十六条第一款和《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》第十六条第一款的规定，决定对珈伟新能采取监管谈话的监管措施。
《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五条：除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告〔2021〕5号)第六条：在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
证券交易所根据内幕交易防控需要，对内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报的具体内容、填报人员范围等作出具体规定。
《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告〔2022〕17号)第六条：在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
证券交易所根据内幕交易防控需要，对内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报的具体内容、填报人员范围等作出具体规定。
《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告〔2022〕17号)第七条：上市公司董事会应当按照本指引以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告〔2022〕17号)第九条：行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。
上市公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会为防范市场风险，维护市场秩序，可以采取以下监管措施：
(一)责令改正；
(二)监管谈话；
(三)出具警示函；
(四)责令公开说明；
(五)责令定期报告；
(六)责令暂停或者终止并购重组活动；
(七)依法可以采取的其他监管措施。
《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告〔2021〕5号)第十六条：有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《上市公司信息披露管理办法》等规定对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；情节严重的，可以认定相关人员为不适当人选，或者对其采取市场禁入措施：
(一)未按照本规定的要求建立并执行内幕信息知情人登记管理制度；
(二)未按照本规定的要求报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；
(三)内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录存在虚假、重大遗漏和重大错误；
(四)拒不配合进行内幕信息知情人登记、重大事项备忘录制作。
中国证监会依照前款规定采取监督管理措施，涉及国有控股上市公司或其控股股东的，通报有关国有资产监督管理机构。
发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人进行交易等情形的，中国证监会及其派出机构对有关单位和个人进行查处，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告〔2022〕17号)第十六条：有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《上市公司信息披露管理办法》等规定对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；情节严重的，对其采取市场禁入措施：
(一)未按照本指引的要求建立并执行内幕信息知情人登记管理制度；
(二)未按照本指引的要求报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；
(三)内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录存在虚假、重大遗漏和重大错误；
(四)拒不配合进行内幕信息知情人登记、重大事项备忘录制作。
中国证监会依照前款规定采取监督管理措施，涉及国有控股上市公司或其控股股东的，通报有关国有资产监督管理机构。
发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人进行交易等情形的，中国证监会及其派出机构对有关单位和个人进行查处，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
以下为全文：
深圳证监局关于对珈伟新能源股份有限司采取监管谈话措施的决定
珈伟新能源股份有限公司：
经查，你公司存在自愿性信息披露不规范、内幕信息知情人登记不完善和内部控制管理薄弱等问题，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号，下同)第五条第二款、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告〔2021〕5号，下同)第六条第一款和《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告〔2022〕17号，下同)第六条第一款、第七条第一款、第九条的规定，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十六条第一款和《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》第十六条第一款的规定，我局决定对你公司采取监管谈话的监管措施。请你公司董事长、总经理后续根据我局要求，携带有效身份证件到我局接受监管谈话。
如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
深圳证监局
2022年7月30日
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