使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。
湖北证监局一日开出两张罚单：券商员工炒股 罚没超214万
近日，湖北证监局披露2份行政处罚决定书，时任中投证券一营业部副总经理、时任万和证券湖北分公司总经理均因使用他人账户进行股票交易，被湖北证监局合计罚没超过214万元。
梳理发现，最近3个月，证监会及各地派出机构至少开出7张罚单，剑指证券从业人员炒股的违规行为。
违规炒股
被罚没超214万元
5月25日，湖北证监局在官网挂出2021年1号和2号行政处罚决定书，处罚对象均是证券公司员工，涉及事项均为违规进行股票交易。
图片来源：湖北证监局
具体来看，1号行政处罚决定书当事人刘延麟于2009年7月至2019年7月期间就职于中国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部，担任副总经理。2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘延麟使用单位办公电脑、手机，操作其弟于该营业部开设的“刘某”账户交易，合计11681笔，占委托交易的86.07%。
从成交金额及收益情况看，上述期间“刘某”账户共交易47只股票，成交金额为7070.43万元。其中刘延麟实际控制并使用“刘某”账户交易46只股票(占比97.87%)，成交金额6354.58万元(占比89.88%)。“刘某”账户累计账面盈利107.94万元。按照刘延麟实际控制并使用该账户成交金额占比89.88%计算，其中归属刘延麟的账面盈利为97.01万元。
湖北证监局认定，刘延麟借用“刘某”账户买卖股票的行为，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据其违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，湖北证监局决定没收其违法所得97.01万元，并处以等额罚款，合计罚没194.02万元。
另一名受罚对象、时任万和证券股份有限公司湖北分公司(以下简称万和证券湖北分公司)总经理帖花卫，其借用他人账户炒股不仅没赚钱，还出现不小的亏损。
根据湖北证监局公告，帖花卫于2016年8月至2018年5月担任万和证券湖北分公司副总经理，2018年5月至2020年6月担任万和证券湖北分公司总经理。2017年7月13日至2018年10月18日期间，帖花卫先后控制使用了“余某”和“马某”证券账户，这两个账户也是应帖花卫的要求开立。
在2017年7月13日至2017年10月31日期间，“余某”账户买卖交易金额为1937.4万元，亏损14.9万元；2017年11月2日至2018年10月18日，“马某”账户买卖交易金额为2826.4万元，亏损26.3万元。
湖北证监局认为，帖花卫借用上述账户买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定。根据其违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，决定对其处以20万元罚款。
严打违规行为
就中投证券而言，就在不久前的3月8日，山东证监局也公布一则行政处罚决定书，该公司原济南历山路证券营业部总经理张新春于2015年6月2日至2017年7月7日期间，使用其配偶“康某”账户持有、买卖股票20只，买卖股票总成交金额1012.14万元，亏损17.68万元。最终张新春被处以3万元罚款。
包括上述案例在内，仅仅最近3个月来，证监会及各地派出机构便至少开出7张罚单，剑指证券从业人员炒股的违规行为；从手法看，不仅存在使用包括近亲属在内的证券账户进行交易的行为，部分还存在代客炒股、跟踪客户账户买卖股票信息进行趋同交易的行为。
相比2005年的《证券法》，2020年施行的新《证券法》进一步明确，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
此外，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。
对于违反相关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，《证券法》明确将责令改正，给予警告，同时可以处五十万元以下的罚款。
“广东财经网”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，客服邮箱1098101642@qq.com，稿件内容仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同
其观点或证实其内容的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
【民政部回应何时恢复婚姻登记】民政部社会事务司二级巡视员杨宗涛表示，婚姻登记场所是人群聚集场所，部分地区暂停婚姻登记工作是对人民群众安全负责。未停止登记的地方推广用电话、网络、qq群预约登记，控制登记人数，分批分段登记，减少人员聚集和在登记机关停留时间。已停止婚姻登记地方将根据当地疫情控制情况逐渐恢复。
15:54欧洲央行副行长金多斯：欧洲央行还没有达到逆转利率。宽松政策的副作用更明显了。
15:54财经网站Forexlive分析师Justin Low评瑞士1月CPI月率：尽管通胀年率保持稳定，但核心通胀率有所下降，这一点令人更加担忧。这只是进一步巩固了瑞士央行维持现有货币政策不变，并可能在未来寻求更多宽松措施的观点。
15:54【武汉两大批发市场商户开业率超过80%】商务部市场建设司司长朱小良10日称，目前武汉生活必需品供应基本正常，除冷鲜肉、鲜叶菜等少数品种存在结构性短缺外，大部分重要生活物资供应充足，未发生明显抢购或脱销断档情况。当地白沙洲和四季美两大批发市场正常营业，商户开业率超过80%，日交易量上升至3000吨以上。（国是直通车）
15:53【日本2019年经常项目顺差增长4.4%】日本财务省10日发布的国际收支初步统计报告显示，主要受外国人入境游消费扩大影响，2019年日本经常项目顺差增长4.4%。报告显示，2019年日本经常项目顺差为20.06万亿日元（1美元约合109.8日元）。其中，商品贸易方面，由于液化天然气价格下跌等因素，进口下降5.6%至75.56万亿日元；由于汽车部件及钢铁等产品出口减少，出口下降6.3%至76.12万亿日元。货物贸易顺差减少53.8%，为5536亿日元。（新华社）
15:53欧元兑美元EUR/USD短线波动不大，现报1.0952。
15:53瑞士1月CPI年率：0.2%，前值：0.2%，预期：0.1%；瑞士1月CPI月率：-0.2%，前值：0%，预期：-0.2%。
15:52英镑兑美元GBP/USD短线走低13点，现报1.2890。
15:52【宁德时代“供电”国产特斯拉 有望拉低售价20%】全国乘联会秘书长崔东树分析认为，“随着特斯拉国产化率提升和产能爬坡，未来特斯拉国产车型的价格下探空间还是很大的。”他预计今年下半年，国产Model 3车型的售价就有望降至25万元，降幅接近20%。（新京报）
15:51【内蒙古：对不裁员或少裁员企业返还上年度50%失业保险费】据内蒙古新型冠状病毒肺炎疫情防控工作指挥部消息，疫情期间，内蒙古对不裁员或少裁员的企业返还上年度实际缴纳失业保险费的50%，对面临暂时性经营困难的中小企业，返还标准提高到上年度6个月企业及其职工缴纳社会保险费的50%。
15:51【商务部：2019年服务进出口总额54152.9亿元 同比增长2.8%】商务部新闻发言人表示，2019年，在服务贸易创新发展试点等政策的激励下，我国服务贸易总体保持平稳向上态势，逆差明显下降，结构显著优化，高质量发展成效初步显现。全年服务进出口总额54152.9亿元（人民币，下同），同比增长2.8%。其中，出口总额19564.0亿元，同比增长8.9%；进口总额34588.9亿元，同比减少0.4%。（第一财经）
15:51【振华股份：疫情导致下游客户开工推迟 产品库存上升】振华化学公告，公司目前生产经营稳定，所有产能均正常开工，原材料采购能基本满足生产需要，由于疫情导致下游客户开工推迟，公司出货量减少，产品库存有所上升。公司将根据客户需求、疫情及市场变化，适度调整生产经营策略，尽可能保持生产经营的稳定。
15:50环旭电子2月10日晚间公告，公司2020年1月合并营业收入为23.27亿元，较去年同期的合并营业收入减少27.83%，较2019年12月合并营业收入环比减少37.23%。
15:49精测电子：与京东方集团签订了多份销售合同，合同累计金额达到6.96亿元。
17:12华夏银行：银保监会同意本公司在全国银行间债券市场发行不超过100亿元人民币的金融债券，募集资金全部用于绿色信贷。
17:03
